长江证券一营业部被责令增加合规检查次数,涉向第三方返还佣金...
近日,北京证监局对长江证券北京万柳东路营业部下发罚单。经查,该营业部存在委托无资质第三方进行客户招揽;委托无资质第三方进行基金销售;向第三方返还佣金、销售提成和赠送礼品并以其他费用名目予以报销等违规行为。因此,北京证监局责令该营业部增加内部合规检查次数,在决定下发之日起1年内,每6个月开展一次内部...
因委托无资质第三方进行基金销售,长江证券一营业部负责人被监管警示
北京商报讯(记者李海媛)9月19日,北京证监局发文称,经查,发现长江证券股份有限公司北京万柳东路证券营业部(以下简称“万柳东路证券营业部”)存在委托无资质第三方进行客户招揽;委托无资质第三方进行基金销售;向第三方返还佣金、销售提成,赠送礼品并以其他费用名目予以报销。上述行为违反多项规定。根据有关规定,北京证...
共工财经局关注:业绩跌落,长江证券中期分红难
一般而言,股价“破净”后,公司都会通过回购股票、股权激励等操作拉升股价。也有投资者询问:“公司股价长期低迷,是否考虑股票回购或是大股东增持?”长江证券却用一句“感谢您的建议与关注”搪塞了过去。02投行业务评级下调,境外业务近期才被“解禁”长江证券2024年业绩下滑在2023年或许就有了伏笔。据悉,2023年,...
长江证券一营业部被责令增加内部合规检查次数
经查,北京证监局发现长江证券北京万柳东路营业部存在以下问题:一是委托无资质第三方进行客户招揽,违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条的规定。二是委托无资质第三方进行基金销售,违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条的规定。三是向第三方返还佣金...
...搭配CORS服务算法,实现“云端同源”、“硬件设备+软件账号服务...
华测导航(300627)11月14日发布投资者关系活动记录表,公司于2023年11月13日接受9家机构调研,机构类型为其他、基金公司、证券公司。投资者关系活动主要内容介绍:问:中央财政增发1万亿元国债对公司经营的影响?答:据报道,中央财政将在今年四季度增发2023年国债10,000亿元,集中力量支持灾后恢复重建和弥补防灾减灾救灾...
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2、网上现金发售代理机构:网上现金发售代理机构为具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位,具体名单可在上海证券交易所网站查询(www.e993.com)2024年9月22日。3、网下现金、网下股票发售直销机构:华夏基金管理有限公司4、网下现金、网下股票发售代理机构:详见本公告“八(三)4、网下现金、网下股票发售代理机构”及基金管理人后续发布的调整...
南方电网电力科技股份有限公司
1、选择会议列表,输入公司证券代码,搜索会议。2、选择投票股份类别在会议详情界面上,点击“我要投票”,进入投票股份类别选择页面(如需选择)。3、填写表决意见,提交投票。注:涉及累积投票的,请在候选人议案对应行输入所持公司股票数量。证券代码:688248证券简称:南网科技(25.910,-0.29,-1.11%)公告编号:2023-...
嘉实中证100交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
投资者投资本基金时需具有深圳证券账户,但需注意,使用深圳证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立深圳证券交易所A股账户;如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与...
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投顾账号多平台开花,哪家站上风口?
从Yiwealth研究院观察到的投顾账号运营情况看,已有申万宏源、国泰君安、恒泰证券、海通证券、第一创业证券、长江证券等多家券商在抖音、今日头条、小红书等平台搭建分公司/营业部/投顾账号矩阵。本文将拆解其中的代表性案例,为金融机构线上运营提供思路。