某城商行内控合规操作风险管理系统(GRC)重建项目

因某城商行原系统技术框架较老,在监管要求日益严格的背景下难以满足新需求的开发与部署,因此计划对系统技术框架进行重构或采购成熟产品并将现有流程同步移植。同时根据咨询成果开发业务流程图、合规风险视图、内控执行监测模型、检查项目卡片等功能模块,更有效的支持业务合规开展,评估并监测机构、人员、业务风险,规范检查...

财政部上海监管局:着力“三个确保” 上海监管局顺利完成年度内控...

特别是对于新增业务事项,同步考虑相关内控操作规程,在修订中一一明确事项的概念、依据、岗位设置、不相容岗位、简要流程和流程图、风险点及内控措施,做到条理明晰、操作性强。三是两上两下,交叉复核,确保完整准确。在局内控委领导下,内控操作规程修订着力于增强制度的系统性、完整性、集成性。为此,在各处室提交本处...

物资采购内控管理

4.3采购部接集采办下发的中标供应商通知,联系并要求供应商送货;并办理来货验收入库、合同签订、开票、付款申请等等相关事宜。4.4采购计划流程图(略)4.5药材采购计划审批流程图(略)5辅助生产物资的申购5.1办公用品、卫生用品、劳保用品、化学试剂、玻璃制品等的申购。5.1.1每月zz日前,各物料使用科室/车间/部...

合规研究|《劳动人事合规管理指引》第一章 劳动人事合规管理概述

2022年8月23日国资委最终发布《中央企业合规管理办法》(国务院国有资产监督管理委员会令第42号),明确规定,中央企业应当定期梳理业务流程,查找合规风险点,运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程,针对关键节点加强合规审查,强化过程管控。原有的内控体系中常用流程图,主要通过逻辑关系对作业程序进行描述,重点控制...

宝鼎科技股份有限公司

3、主要产品的工艺流程图(1)电子铜箔公司生产的电解铜箔制造工艺流程,由溶铜造液工序、原箔制造工序、表面处理工序及分切包装工序四部分组成,其详细工艺流程图如下所示:■(2)覆铜板以公司覆铜板业务的核心产品玻纤布基覆铜板为例,其生产工序分为三个大的步骤,第一步工序为调胶;第二步工序为上胶、裁切...

证券代码:688167 证券简称:炬光科技 公告编号:2024-003

(七)主要产品工艺流程图标的公司精密微纳光学元器件根据不同的产品技术路线,分别采用两类不同的工艺技术进行批量加工制造:1、针对基于硅和熔融石英材料的微纳光学元器件,采用光刻-反应离子蚀刻法精密微纳光学加工制造技术(www.e993.com)2024年11月28日。该工艺可以精确控制微纳光学元器件的形状、尺寸和定位,从而在最大8英寸晶圆上批量制造出高...

廉洁从审:审计质量内控流程图

廉洁从审:审计质量内控流程图廉洁从审:审计质量内控流程图(作者:江苏省徐州市铜山区审计局沙亚品)

西北采油三厂:理顺工作流程图 助力企业“健步行”

西北采油三厂:理顺工作流程图助力企业“健步行”童恺连鑫龙西北油田采油三厂通过构建完善、科学、高效的管理考核体系,不断强化合规管控,今年已合并、终止23项制度,不断提升依法合规经营水平和风险防控能力,实现企业管理目标明、流程清、效果好,助力企业轻装前行。

数说内控 | 数智化内控(内控3.0): 数字时代的内控转型和升级

在这个阶段,内控的定位是基于监管要求和管控要求的流程规范和制度建设,企业管理者和内控人员希望通过制度的梳理、流程的建设来明确管理的要点。所以企业往往聘请“四大”等知名会计师事务所开展内控建设,由内控专家们指导公司各职能部门形成内控操作规范和内控手册,以业务流程图、权责体系表、风险控制矩阵等样式展现管理的...

天津滨海农商银行扎实推进“内控合规管理建设年”活动落地见效

“以查促建”,开展“合规银行1.0”工程。通过对规章制度、业务流程、运行机制、信息系统等进行全面、持续优化或再造,践行“管理制度化、制度流程化、流程明白化”的建设要求,打通内控合规管理的“最后一公里”,真正将内控合规管理渗透到业务操作的各环节。