私募大消息!刚刚,北京证监局重磅发布

刚刚,北京证监局重磅发布中国基金报记者吴君6月28日,北京证监局官网发布了关于实施《北京辖区证券类私募基金管理人主体监管试点工作方案(试行)》(以下简称《方案》)的通报。据了解,此次北京证监局选取了20家证券类私募基金管理人作为首批试点机构,选取标准为管理规模较大、涉及投资者较多的证券类私募机构。同时...

北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有...

“五一”假期前,北京证监局集中“点名”3家券商。4月30日,中国国际金融股份有限公司(下称“中金公司”,601995.SH,3908.HK)5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日,中信建投证券股份有限公司(下称“中信建投”,601066.SH,06066.HK)和国都证券股份有限公司(下称“国都证券”)也被北京证监局采取相...

合规管理存两大问题 中金公司被北京证监局出具警示函

央广网北京4月27日消息(记者孙汝祥)4月26日,北京证监局作出对中金公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。上述事项违反了《证券公司和证券投...

北京证监局:对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施

北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,你公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》...

北京证监局:继续增强辖区私募基金风险防控工作合力

上证报中国证券网讯据中国证监会北京监管局(简称“北京证监局”)消息,北京证监局7日发布“关于提示北京辖区私募基金业务相关主体履职尽责的通报”,下一步,北京证监局将继续加强与各类市场主体的沟通联络,增强辖区私募基金风险防控工作合力,共同推动行业高质量发展。

业务违规?北京证监局出手!中金公司年内第五次被“点名”

北京证监局出手!中金公司年内第五次被“点名”近期,多家头部券商频繁被监管“点名批评”(www.e993.com)2024年11月27日。5月10日,中金公司再度收到监管罚单。中金公司因资管业务违规受罚2024年5月10日,中国证监会官网公布了对中金公司(中国国际金融股份有限公司)的监管处罚决定。北京证监局指出,中金公司在资产管理业务中存在多项违规行为,...

北京证监局对原新时代证券采取出具监管谈话行政监管措施

北京证监局对原新时代证券采取出具监管谈话行政监管措施财联社4月26日电,北京证监局对原新时代证券股份有限公司采取出具监管谈话行政监管措施,经查,新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券...

全国人大代表、北京证监局局长贾文勤:综合施策加大上市公司监管...

全国人大代表、北京证监局局长贾文勤上市公司是资本市场的基石。全国人大代表、北京证监局局长贾文勤日前接受上海证券报记者专访时表示,从一线监管工作实践看,上市公司监管有必要在三方面持续加大力度:强化公司治理监管,紧盯“关键少数”和关键领域,夯实上市公司规范发展基础;强化违法行为打击力度,破除造假生态圈,让违...

北京证监局局长贾文勤:五措并举消除中长期资金入市“隐性障碍”|...

界面新闻记者|陈靖2024全国两会召开之际,全国人大代表、北京证监局局长贾文勤带来了五份建议,涉及中长期资金入市、发展会计师事务所职业责任保险市场、投资者保护、金融领域标准化技术委员会、金融行业劳动争议等。消除中长期资金入市“隐性障碍”截至2023年12月底,我国A股市场机构投资者持股占比23%,虽然较2018年底...

罚没6370万元!重庆证监局开出2024年1号罚单

2月20日,重庆证监局开出2024年1号罚单,对当事人于勇、汪文政内幕交易福日电子的违法行为,没收违法所得并处以三倍罚款,合计罚没款6363万元。官网截图内幕交易形成过程经查明,2018年以来,福日电子的资产负债率持续偏高,迫切需要通过再融资来增加资本实力并降低资产负债率。