粤开证券:多措并举推动买方投顾转型 打造精品特色财富管理机构

《措施》亦被称为“投顾十条”,涵盖了投顾产业的顶层设计、培训体系、人才建设、申请牌照、机构转型、落户支持、金融科技、跨境理财、生态营造、风险防范等十个关键领域,以推动和支撑广州市投顾业态的发展。粤开证券积极响应政策号召,推出了“粤管家”财富管理服务品牌,深耕投资顾问业务,践行买方投顾转型。“粤管家”...

...被约谈背后:变相资金池输送利益潜规则“浮水” 10年债券投顾...

“投顾本质上是经纪业务的牌照,但经纪业务条线的投顾主要服务于广大散户投资者,往往并不具备服务机构客户所需的专业水准。受此影响,债券投顾并未被置于经纪业务之下,监管也未规定该由哪个业务条线具体负责,不同券商也就自行安排。一般来说,债券投顾由自营、资管或机构业务开展,前两者相对更多。”2013年底取得我国首批...

“外包基金经理”走俏 私募投顾类MOM备案升温

中基协数据显示,截至8月6日,今年已完成15只私募投顾类MOM备案。在2019年至2022年期间,私募投顾的MOM产品备案分别为0只、9只、5只和2只。2023年上半年仅5月有两只私募投顾类MOM完成备案,下半年备案量则提升至13只。业内人士表示,当前,银行理财、险资机构对于产品净值的稳定性具有较高要求,量化私募做投顾的MOM产...

2024年证券类私募基金规模有望重回6万亿元 投顾业务将助力基金业...

宋灏认为,投研建设更注重策略服务能力的提升,投资研究是“顾”的起点和基础,是投顾业务稳健前行的基石。刘有华表示,基金投顾业务最大的机会是投资范围大扩容,新增私募基金的投资范畴。私募基金在策略和品种方面可以给基金投顾提供非常多的选择,包括以前不敢想象或者是没有见过的。中金财富董事总经理乔博也发表了自己...

券商大集合参公改造产品面临到期:多只产品再延期 公募基金牌照成...

“券商资管发展机遇与挑战并存,未来需深化战略、客群、业务多方面布局。”华宝证券战略研究负责人卫以诺认为,战略布局方面,公募化发展趋势下,打造基金投顾平台是券商资管公募化的关键经营思路,充分利用券商资管公募、私募两大业务基础,以投顾业务为抓手,串联财富和资管,实现以客户为中心的一站式服务。客群分布方面,向...

“借道”发力主动管理,券商扎堆发行私募FOF,中长期业绩还不错

此外,华源证券、大同证券、北京高华证券以及诚通证券(原新时代证券)等年内均为首次发行私募FOF(www.e993.com)2024年11月5日。“今年以来,在市场剧烈波动以及强监管之下,券商发力主动管理变得越发艰难。尤其是对于没有公募牌照,没有基金投顾牌照,投研能力也较弱的‘三无’券商来说,发力私募FOF是必然选择,不仅可以提高收入,也能弥补因没有公募牌...

践行金融为民理念 以买方投顾推动财富管理转型

基金投顾业务天然具备较强的投资者教育属性,作为严监管牌照也有助于管控量化基金的固有风险,同时基金投顾持牌机构本身在金融机构中相对专业。因此,在适度鼓励资产管理机构创设服务基金投顾业务的量化私募基金产品或量化私募FOF产品,中短期不仅能够丰富基金投顾策略的可投领域,深刻改变基金投顾策略的风险收益比,提升投顾策略持...

深度| 私募新规满月!四大群体,如何应对"消失的数据"?

记者注意到,近一个月以来,有第三方平台忙于与大量私募产品建立代销关系,以陆续重新披露相关产品的业绩信息,这类机构受影响相对有限。未有代销牌照的第三方平台受影响较大,目前主要提供从管理人到投资者的“数据对接”服务;大力推广前述“自建净值库”的功能等。

申万宏源与蚂蚁财富合作投顾业务违规被罚

值得注意的是,申万宏源证券于2020年2月被核准试点开展基金投资顾问业务,是首批试点的七家券商之一;而蚂蚁财富由蚂蚁集团通过上海云进信息技术有限公司100%控股,其自身没有基金投顾牌照,不能合规展业,支付宝理财模块由蚂蚁财富提供。2019年,Vanguard集团(先锋领航)和蚂蚁金服宣布建立合作关系。经中国证监会批准,两家公...

基金投顾,未来如何升级打法

智能投顾平台在国外已经得到了不少私募基金及财富管理公司的应用,其好处是能通过计算机算法模型更好地对投资者进行画像以便为投资者提供个性化的资产配置方案,而基于计算机算法模型的全量化方案构建方案的边际成本接近于零,可以节约机构的运营成本。提供基金投顾业务的金融机构需要深度应用人工智能和大数据技术,提高现有投顾...