上海国际金融中心一周要闻回顾(10月28日—11月3日)

11月1日,国家金融监督管理总局对外发布《商业银行实施资本计量高级方法申请及验收规定》,明确银行实施高级计量方法的验收流程和监管要求,推动银行不断提高风险管理水平。5.商务部、中国证监会等六部门有关司局负责人就《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》答记者问11月1日,商务部、中国证监会、国务院国资委、税务...

企业预警通·每日风险预警早报2024年10月11日星期五

同时考虑到象山经开主动纠正,已于2022年4月前将上述资金归还至募集资金专户,未造成重大危害后果,决定对象山经开采取出具警示函的行政监管措施。因存在对债券发行人募集资金使用监督不到位等问题,申港证券同样也收到罚单。2、奥园新增一则被执行人信息执行标的3.4亿元10月10日,奥园集团有限公司、深圳奥园科星投资有...

中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2024〕14号

其中2022年6月15-22日,二人通话6次,27日林兴光开立证券账户,并通过银证转账转入1万元;29日二人通话2次,7月6日、7日、11日、29日,林兴光分别通过理财赎回资金120万元、100万元、500万元、150万元,于当日通过银证转账转入证券账户,并分别于当日或次日全仓买入“未名医药”股票,合计48.56万股,成交金额870.56万元。

国联匠心优选混合型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)

11.《销售办法》:指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订12.《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的,并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期...

国庆假期要闻速递 | 开户太火爆,券商、交易所齐加班;港股收盘创...

值得一提的是,10月6日,中国结算已提早开放统一账户平台及复核系统,且为便于满足投资者开户需求,当天开放时长临时增至晚间时段。业内人士分析,经过监管及券商的加班加点,假期节前节中积压的开户需求存量已有所缓解。值得注意的是,对于10月1日(周二)至10月8日(周二)提交申请的新开证券账户,于10月9日(周三)起方...

万家双利债券型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)

2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的...

注意!越南银行新规:7月1日起,1000万盾以上转账需生物识别验证

银行宣布,从7月1日起,每次在线转账金额超过1000万越南盾或每天累计转账金额超过2000万越南盾时,客户必须通过生物识别技术(包括指纹、面部识别等)进行身份验证,以匹配芯片上的公民身份(CCCD)数据。此外,转换在线交易应用程序或支付超过1亿越南盾的定期账单也被一些银行要求以这种形式进行身份验证。

ST华微被立案调查:曾7次延期回复上交所监管函

前述函件回复期限届满后，华微电子先后七次申请延期5个交易日回复，最终迟至2023年11月11日才披露回复公告。在今年1月18日的公告中，上交所称，公司仍未按照工作函要求提供相关银行流水等证明材料，并称预计在2023年11月底予以提供，但经多次监管督促，截至2024年1月15日公司仍未提供。上交所认为，华微电子未及时回复...

紧急提醒!你一不留神就可能被监管or违法

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》曾给出明确答案:这3种情况,会被重点监管1.任何账户的现金交易超过5万元;2.公户转账超过200万元;3.私户转账超20万元(境外)或50万元(境内)。15项可疑交易重点监管1.短期内资金分散转入、集中转出,或集中转入、分散转出;...

【Fintech 周报】五年期银行定存利率进入“1”时代;上半年检察...

7月29日上午,国家金融监督管理总局原法规司司长、新闻发言人綦相正式出任上海监管局局长一职。綦相的工作经历基本都是在银监系统,包括原银监会、原银保监会以及后来更名的国家金融监督管理总局,有丰富的监管经验。他博士学历,毕业于北京大学、中国人民银行研究生部,历任原银监会办公厅处长、原银监会研究局副局长、审慎...