证券公司融资融券业务管理办法
(五)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件;(六)证监会要求提交的其他文件。证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字,承诺申请材料的内容真实、准确、完整,并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。...
聊聊:证券、基金账户体系和运作
到这里可以拉通证券业务整体流程去看看各账户的作用,整个业务流程涉及到:开户-交易-清算-证券交收-资金交收,其中清算、证券交收、资金交收统称为结算,整个结算过程由结算参与人共同完成,我国证券交易资金结算采用“第三方存管”模式,证券结算采用中央证券存管(CentralSecuritiesDepository,CSD)模式,均实行分级结算原则,证券...
建信开元金享6个月持有期债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告
③在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公司之间的报盘系统或者通信链路出现故障,可能导致15分钟以上不能申报和撤销申报的交易中断风险;④存在港股通香港结算机构因极端情况下无法交付证券和资金的结算风险;另外港股通境内结算实施分级结算原则,本基金可能面临以下风险:(一)因结算参与人未...
深交所、中国结算发布B转H业务实施细则,明年1月8日起施行
中国结算根据清算结果于H股交易日后的第二个联交所交收日完成与境内结算参与人的证券和资金交收,遇境内假期则顺延至假期后首个H股交收日。(六)公司行为服务中国结算通过境内结算参与人为投资者提供公司行为服务,具体服务包括现金红利派发、送转股和投票业务。中国结算从香港结算收到权益证券后直接派发至相关证券账户,...
新版证券法全文公布:共十四章226条,明年3月1日起施行
第九章证券登记结算机构第十章证券服务机构第十一章证券业协会第十二章证券监督管理机构第十三章法律责任第十四章附则第一章总则第一条为了规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,制定本法。第二条在中华人民共和国境内,股票...
(上接C7版)广东汇成真空科技股份有限公司 首次公开发行股票并在...
截至T+3日16:00结算参与人资金交收账户资金不足以完成新股认购资金交收,中国结算深圳分公司进行无效认购处理(www.e993.com)2024年10月21日。投资者放弃认购的股票由东莞证券包销。(十一)发行地点全国与深交所交易系统联网的各证券交易网点。六、投资者放弃认购股份处理当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后...
浙江宏鑫科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市发行...
4、保荐人(主承销商)按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效认购。初步获配的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴纳认购款的,发行人与保荐人(主承销商)将视其为违约,将在《发行结果公告》中予以披露,并将违约情况报证券业协会备案。
西藏东财上证50交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
本基金采用证券公司交易结算模式,即本基金将通过基金管理人选定的证券经纪商进行场内交易,并由选定的证券经纪商作为结算参与人代理本基金进行结算。本基金的投资范围包括存托凭证,可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
基金《基础知识》试卷一
8、在场内证券交易结算中,结算参与人与客户的证券交收,所委托的办理机构为()。A、中国结算公司B、证券公司C、外汇交易中心D、证券交易所9、预期损失(ES)指标相对于风险价值(VaR)指标的优点不包括()。A、能衡量尾部损失的平均值B、尾部风险度量C、次可加性D、能衡量投资组合面临的...
中国证券监督管理委员会令(第137号) 关于修改《证券登记结算管理...
证券登记结算机构负责办理证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收;结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。第四十四条证券登记结算机构应当设立证券集中交收账户和资金集中交收账户,用以办理与结算参与人的证券和资金的集中清算交收。结算参与人应当根据证券登记结算机构的规定,申请开立证券交收账户和...