原新时代证券收罚单,公司回应!

2024年4月26日 - 百家号

诚通证券对中国证券报记者表示，本次行政监管措施是监管机构针对原新时代证券在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题的处理意见。原新时代证券结束接托管，中国诚通集团成为公司主要股东后，公司更名为诚通证券，通过全面加强公司党的建设、规范和完善公司治理、强化合规风控...

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董监高等10人被罚!原新时代证券处罚落地,新公司这样回应

2024年4月26日 - 百家号

原新时代证券法定代表人应于2024年4月25日14时携带有效身份证件到北京证监局接受监管谈话。与此同时，北京证监局还对原新时代证券多名人员进行了处罚，包括该公司时任董事长、总经理、董秘、监事会主席等至少10人。他们有的被采取监管谈话，有的被认定不适当人选。诚通证券公司这样回应重整并更名后的新公司诚通证...

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严监管下又有券商收罚单! 中原证券被责令改正,中金公司收警示函...

2024年4月26日 - 东方财富网

当天,中金公司、原新时代证券也收北京证监局罚单。中金公司因多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位,而被出具警示函。原新时代证券是因为在2020年7月被证监会接管前,存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题而被处罚,公司时任董事长等多名人员还被认定为不适当...

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原新时代证券遭罚:11项违规,10名责任人受牵连,北京证监局果断出手

2024年4月29日 - 百家号

此外，时任监事会主席郭庆涛，时任董事长、总经理叶顺德，合规负责人周光平，副总经理、财务负责人秦皓等4人被采取监管谈话措施。时任董事会办公室负责人杨程和时任人力资源部负责人武津成则收到了警示函。据悉，多人早前已离职。据悉，本次行政监管措施是监管机构针对原新时代证券在2020年7月被证监会接管前，存在未按...

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吴清履新满仨月,33家券商收近百张罚单,头部券商已悉数领罚,严监管...

2024年5月7日 - 网易

4家券商罚单较多,分别是原新时代证券(现诚通证券)(11张)、中原证券(10张)、海通证券(8张)、招商证券(6张)。就对业务违规遭罚人员来看,目前已有多达百余人被罚。3家券商因违规被立案调查,分别是海通证券、中信证券、东吴证券,其中海通证券、中信证券收到巨额罚单;华西证券于4月12日公告被暂停保荐资格6个月...

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原新时代证券处罚落地,新公司回应!

2024年4月26日 - 百家号

除上述人员外，时任董事会办公室负责人杨程和时任人力资源部负责人武津成也被北京证监局采取出具警示函的行政监管措施(www.e993.com)2024年11月25日。公司回应：系针对被接管前问题将坚持合规稳健经营理念诚通证券接受采访时表示，本次行政监管措施是监管机构针对原新时代证券在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人...

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4家券商连接21张罚单,有的多名员工炒股,有的奖金违规发放,行业...

2024年4月26日 - 搜狐

财联社4月26日讯(记者林坚)新“国九条”以及证监系统配套文件出台,对券商展业提出了更高要求,这也体现在陆续披露的罚单上,且个别罚单有追责的意味。4月26日,北京证监局及陕西证监局披露罚单,开源证券、中原证券、中金公司以及原新时代证券(现诚通证券)4家券商或相关人员被采取监管措施,合计罚单多达21条。

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南京商旅: 南京商旅:中信建投证券股份有限公司关于南京商贸旅游...

2024年11月24日 - 证券之星

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