拼单卖私募,借他人账户炒股,一家营业部涉两项典型性违规,也是行业...

一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者之外的个人募集资金,并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。迟伟在财达证券天津狮子林大街证券营业部任...

职场上班最好别碰股票!同事炒股后喜怒无常,领导同事都很反感

前几天,在网上看到一个网友说,自己现在有个固定的工作,也有比较多闲暇的时间,自己想再开个账户炒炒股票,能再赚点钱就能好了。好了这样的话,我当时第一感觉就是他太简单的有点幼稚了。如果他真是对钱不在乎或者心态特别好,那还好,否则他炒股肯定影响工作,甚至影响自己在单位的发展提拔。我说一下我单位一...

新生代借网贷炒股,危险苗头值得警惕

依据法律法规，网贷平台不允许将借款用于证券投资，在实践中，从银行申请的“闪电贷”之类的借贷资金也无法通过银证转账直接转入股票账户。但如果通过多次转账，或者通过取现另存的方式，则不难绕过监管流入股市。问题在于，出于牟利目的，很多互金平台并没有阻止信贷资金流入股市的积极性，甚至还可能乐于见到这种情况，这...

NOA全国都能开?业内提示:或操之过急

在有限的时间内,使用城区NOA时,仍然需要神经上紧绷,保持精神专注,不然随时蕴含各种可能存在的危险。对用户来说,更是可以可以让子弹再飞一会。而且并没有必要将城区NOA功能的有无当作买车的核心决策。知识点NOA全称为NavigateonAutopilot,常译为“领航辅助驾驶”。通过NOA,用户可在特定道路范围实现点对点的导...

新疆天润乳业股份有限公司 第八届监事会第十四次会议决议公告

为规范公司募集资金管理,保护投资者权益,公司和募投项目实施主体天润科技及保荐机构中信建投证券股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订了《新疆天润乳业股份有限公司可转债募集资金三方监管协议》,对募集资金实施专户存储管理。本次借款将存放于该募集资金专项账户,公司及天润科技将严格按照《上市公司监管...

财富管理业务的严监严管!75张罚单开给32家券商,三大违规成处罚重...

财富管理业务违规主要涉及三大方面,一是违规操作证券账户,二是违规代销金融产品,三是违规开展投资顾问业务(www.e993.com)2024年11月24日。违规操作证券账户、借他人名义从事证券交易、私下接受投资者委托买卖证券等相似类型罚单,有约17张。违规代销金融产品、不当营销宣传罚单,有4张,约定共享收益和损失、违规承诺保本和收益类罚单有8张,二者合计有...

【陵法??枫??情 】巧用保全促调解 智止纠纷于诉前

(四)被保全财产为有限责任公司或者非上市股份有限公司股权的,提供了具体公司名称、统一社会信用代码及注册(或者托管)机构、出资额度和股权份额等信息;被保全财产为上市公司股票或者其他可供保全的有价证券的,提供了相应账户信息及交易场所或者证券公司名称及地址;...

最高法院出台诉前保全新规_澎湃号·政务_澎湃新闻-The Paper

(四)信托财产人民币专用存款账户;(五)社会保险机构开设的社会保险基金账户;(六)证券经营机构、期货经纪机构的交易保证金,信用证开证保证金、独立保函保证金,但失去保证金用途的除外;(七)工会等社团组织专项经费;(八)人民法院已裁定受理破产申请的债务人财产;...

【新法速递】最高法新发布一个重要司法解释!2024年3月1日起施行!

(四)信托财产人民币专用存款账户;(五)社会保险机构开设的社会保险基金账户;(六)证券经营机构、期货经纪机构的交易保证金,信用证开证保证金、独立保函保证金,但失去保证金用途的除外;(七)工会等社团组织专项经费;(八)人民法院已裁定受理破产申请的债务人财产;...

证券时报电子报实时通过手机APP、网站免费阅读重大财经新闻资讯及...

本议案在提交董事会前已经第三届董事会审计委员会2024年第一次会议审议通过,具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站(httpsse)披露的《浙江迎丰科技股份有限公司2023年度董事会审计委员会履职情况报告》。表决结果:9票同意,0票反对,0票弃权,0票回避。(五)审议通过《关于公司2023年度财务决算与...