券事检语|“零容忍”背景下,跨界“老鼠仓”风险加剧!

强调一点，没有个人直接获取利益也并不构成免责，如今越来越多的新型跨界“老鼠仓”案件中，公募与私募基金的管理者在共同交易的过程中可能获得的利益并不流入个人口袋，而是在多个账户间传递。这种跨界的双重利用未公开信息显然仍然会破坏市场的公平，应该严厉惩处。最后，金融行业的从业者在掌握未公开投资信息的同时，...

各位新基民,你的知道基金投资的风险吗?

总的来说,基金经理的“老鼠仓”确实是投资基金的一种风险,但是这种风险我们也是可以通过优选基金经理的方法来说避免,并且即便是基金经理有“老鼠仓”行为,基金的表现也不一定是亏损的。再加上基金经理的“老鼠仓”行为,毕竟只是极少数,因此大家也不用太担心。而随着监管越来越严格,基金经理就算是想要做“老鼠仓”也...

吴清履新证监会主席 曾主持问题券商风险处置、严打“老鼠仓”

同时,吴清也严打“老鼠仓”,如融通基金“张野案”“刘海案”“涂强案”等。2010年,一纸调令,吴清来到上海市虹口区,先后担任区委副书记,区政府副区长、代区长、区政府区长、上海市虹口区委书记。此后,于2016年,吴清回到金融领域,出任上交所理事长、党委书记。在上交所任职期间,他曾强调,上交所将切实扛起一线...

吴清新政百日|证券|证监会|老鼠仓|上市公司|风险推动资本市场...

彼时,“老鼠仓”现象已成为侵蚀资本市场健康、损害投资者利益的一大顽疾。吴清上任后,迅速展现出了铁腕风格,对“老鼠仓”展开了前所未有的严厉整治。标志性事件包括2009年6月曝光的“张野案”,以及随后的“刘海案”“涂强案”等,这些案例中,多位涉及“老鼠仓”操作的基金从业人员被依法查处,有效地震慑了违规行为,...

法工委刑法室副主任许永安:我国历次刑法修正案总述评

4.其他修改:增加利用未公开信息交易罪(即通常所说的“老鼠仓”);针对地下钱庄,修改非法经营罪;增加组织、领导传销活动罪;修改第312条掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪,增加单位犯罪等。《刑法修正案(七)》还有一个突出特点,就是根据情况的变化和与犯罪作斗争的需要,对刑法的一些规定作了适当的趋轻化调整。

董案| 私募基金“老鼠仓”法律风险:四大行刑交叉案例评析

利用未公开信息交易,也就是所说的“老鼠仓”,典型的行为表现是基金管理人、托管人等基金服务机构及其从业人员等非公开信息的知情人员,在其利用基金资产买入证券之前(可能拉升证券价格),利用自己知情的职务便利,先用个人资金低价买入证券,待基金资产拉升了证券价格后又率先卖出证券从中获利(www.e993.com)2024年11月7日。

立昂微电IPO:董事长王敏文涉“老鼠仓”大案 625项高风险信息压顶

(24.190,2.20,10.00%电IPO:董事长王敏文涉“老鼠仓”大案625项高风险信息压顶来源:中国产业经济信息网杭州立昂微电子股份有限公司(以下简称立昂微电)在上交所主板上市已经进入询价阶段,股票代码为“605358”。中国产业经济信息网注意到,与其IPO发行形成鲜明对比的是,市场的质疑声“风生水起”,尤其是董事长王敏文被62...

“老鼠仓”抢筹中发科技被套 该股仍有下行风险

“老鼠仓”抢筹中发科技被套该股仍有下行风险北京商报讯(记者马元月董亮)中发科技(600520)事件表明,“老鼠仓”并不是万无一失。昨日,中发科技宣布重组失败,公司股票复牌后便被大单封死“一”字跌停,使得疑似“老鼠仓”被套。4月11日,公司因重大资产重组停牌,然而在公司宣布重组停牌前七个交易日,公司股票...

九泰基金定增“老鼠仓”事件再追责 两大关联企业责任人遭罚

有观点指出,目前国内定增市场仍存在风险机制不完善等情况。也有业内人士认为,监管机构可以通过建立完善的投资风险评估体系、加大惩处力度等方式避免相关情况再次发生。定增“老鼠仓”事件迎后续九泰基金定增“老鼠仓”事件现新进展。10月12日,广东证监局发布行政监管措施决定书指出,徐国凤在正业科技2017年非公开发行股票...

90后基金会计“老鼠仓”被罚没118万;公募规模首破32万亿元丨基金...

近日,上海证监局披露了一起“老鼠仓”,涉案人员是一位90后基金公司会计毕某昱。毕某昱于2020年2月入职A基金管理有限公司(以下简称A基金或公司),任职基金会计,2023年10月离职。由于岗位工作需要,A基金为毕某昱开通了恒生3.0估值系统、赢时胜4.5估值系统、O32投资交易系统的查询等相关权限。毕某昱通过上述系统查看并...