抖音封禁17个非法证券账号,给投资者怎样的警示?

抖音封禁涉嫌非法证券活动的账号,再次强调了社交媒体在信息传播、投资沟通方面的重要性。但面对潜藏的投资风险,每一位投资者都应保持警觉,提高风险意识。市场未来的发展,将在合法合规的框架内逐步恢复信任与秩序。在这样一个复杂多变的市场中,唯有不断学习与理性分析,才能在风险与机遇并存的环境中立于不败之地。七...

国金证券:国庆假期线上开户不打烊,支持靓号开户、资金账号找回等...

此外,国金证券准备了针对新客户和沉睡客户的投资操作引导,对于投资者可能面临的账号找回、身份失效、风险测评、补开股东户等问题,可以通过国金佣金宝App线上直接办理,并在国金证券第5小时投教基地、佣金宝等公众号和视频号平台进行推送。为保障火爆行情下系统交易的正常运作,以及应对持续增加的新开户及业务受理需求,...

陈光尧博士内幕交易:用大学同学夫妻档的股票账号大搞内幕交易...

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对陈某尧内幕交易袁隆平农业高科技股份有限公司(以下简称“隆平高科”或“公司”)股票行为进行了立案调查,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人陈某尧的要求于2024年6月13日举行了听证会,听取了陈某...

上海证监局连开罚单:天风证券员工违规使用营业部冠名自媒体账号...

根据罚单表述,营业部员工王秀详在任职期间,未经公司审批,注册使用冠营业部名称的自媒体账号,且在该自媒体账号发布的相关证券佣金收取标准的信息存在不当内容。上海证监局认为,上述问题反映出该营业部从业人员管理机制不健全、对自媒体账号注册使用的管理不到位,决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。近年来线上...

关于警惕假冒中信建投证券名义进行非法证券活动的风险提示

近日,有不法分子通过假冒中信建投证券(以下简称“我司”)员工,利用微信、QQ、抖音、快手等互联网平台诱骗投资者下载假冒软件APP“蜻蜓课堂”“中信建投证券”,并以“机构一级账户”“涨停板”“OTC场外交易”“优先买卖权”等一系列不符交易规则的宣传噱头诱骗投资者参与虚假投资,致使投资者遭受经济损失。为保护广大...

新股民盲目跟风进场 警惕炒股背后的陷阱

证券公司及其从业人员在营销过程中,不得诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动,不得直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务,不得违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动(www.e993.com)2024年11月13日。证券公司通过第三方载体投放广告的,投资者招揽、...

员工自媒体账号擅自冠用营业部名称遭罚,线上展业盛行,合规风控...

二是部分券商存在适当性要求执行不到位，例如通过新媒体平台违规发布无合理依据的投资咨询内容，或将不适当的产品主动推介给不匹配客户等。如何解决？河北证监局表示，各机构要高度重视新媒体展业风险，建立健全相关制度体系，将所有员工新媒体账户纳入合规管理体系，定期抽查展业内容，提高合规培训频率和质量，规范员工展业...

证监会抓住一只蚊子:信达王处长用小姨子老公账号内幕交易*ST香梨...

第一,2021年8月底,王某1告知王某,因王某1属于内幕信息知情人,其工作单位要求相关近亲属不能交易、持有“*ST香梨”股票,王某遂全部卖出李某霞证券账户“*ST香梨”股票。但王某1并未告知具体的内幕信息内容。第二,王某通过使用李某霞等证券账户,长期关注和交易香梨股份股票,交易具有延续性和一致性。作为金融行业从业...

员工自媒体账号擅自冠用天风证券营业部名称,被上海证监局出具警示函

2023年6月,陕西证监局对西部证券、时任首席战略与人力资源官刘庆海,人力资源部负责人赵聪,研究发展中心负责人穆启国出具警示函。具体来看,西部证券存在多项问题,其中存在员工任职及代履职考察、投资及兼职行为管理、注册使用自媒体账号的内控机制不健全、管理不到位,证券分析师注册使用发布研究观点的自媒体账号未备案等不合...

上海网信办联合多部门发布“互联网证券信息服务企业合规指引”

有效识别风险持证、亮牌经营本市网站平台、移动应用程序商店应当将核验证券服务资质作为开展证券领域业务合作、应用程序上架的前置程序。网站平台应加强账号管理,有关账号在推广证券投资咨询服务、发布证券投资咨询文章、报告或者意见时,要明示所在证券投资咨询机构或证券公司名称、个人真实姓名及其登记编码,做到亮牌经营。