【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;(七)法律...

互联网时代下的证券公司声誉风险传播特征与策略应对

比如:在某一特殊的时期内可考虑加强专项舆情的搜集力度;根据传统媒体、新媒体、自媒体在信息容量、传播性等方面存在的差异性(见表1),可考虑对其进行分别监测;也可根据前文总结的证券公司声誉风险主要驱动因素对舆情信息进行更多分类监测。

行业洞察|证券公司信用风险管理数智化转型升级之道

证券公司信用风险相关业务主要包括证券融资、固定收益、资产管理、投行和衍生品交易业务。因此,证券公司在管理信用风险时,需要对不同业务可能存在的信用风险进行防控。图:证券公司各业务信用风险类型证券公司信用风险管理的痛点《证券公司信用风险管理指引》正式发布以来,各家券商均依据指引要求根据自身规模、发展阶段、资...

浅谈证券公司债券的信用风险及投资价值

因此,前者的业务风险远低于后者,两融采取技术手段控制操作风险和市场风险都较为便利,而股权质押则存在一定的信用风险。2018年,股权质押业务出现系统性风险,此后对证券公司营收的贡献度大幅下降,这与监管收紧、证券公司主动控制风险也有一定的关系。信用类业务的收益率往往和利率环境高度相关,近年来随贷款市场报价利率(LPR...

【行业研究】2024年中国证券公司行业信用风险展望

资管业务监管方面,证券公司受处罚原因包括内控制度不完善、递延支付不到位、资管产品整改不到位、资管产品减值计提不充分等。2023年1月,太平洋证券因存在定向资管计划不符合监管要求但仍新增业务规模的情况被云南证监局暂停资管产品备案3个月,责令处分相关责任人员;2023年6月,五矿证券因债券投资决策和风险管理问题被深圳证...

...对能驱使客户有动力去替代新器件可能存在的风险(附调研问答)

问:针对公司刚刚披露出的年报和一季报来看,公司的毛利率是有所下降的,请问对于今年全年的毛利率水平的展望是如何的答:毛利率主要是电感下滑的相对多一些,主要原因是该产品会替代部分传统网络变压器,所以必须有绝对价格优势,对能驱使客户有动力去替代新器件可能存在的风险(www.e993.com)2024年11月23日。因此,各厂商为了巩固及扩大市场份额,不断顺应...

「新华解读」强监管 防风险 促进高质量发展 证监会修订券商风控...

新华财经北京9月20日电（记者刘玉龙）20日，证监会修订发布《证券公司风险控制指标计算标准规定》（以下简称《风控指标规定》），于2025年1月1日起正式施行。业内人士分析，本次修订证券公司风险控制指标计算标准体现出突出全面覆盖、突出审慎从严、强化风险管理、促进功能发挥四方面监管导向，同时也提出了促进证券公司功能...

存在风险管理不足等问题,粤开证券被责令增加内部合规检查次数

经查,粤开证券存在以下违规行为:一、金融资产估值内控存在缺陷。公司自营持有的新三板股票和风险房企债估值相关内部控制存在缺陷,估值政策调整合理性不足。二、全面风险管理存在不足。公司风险控制信息系统建设较为落后,业务部门未充分发挥风险防控第一道防线作用,风险控制指标未完全覆盖子公司。

中国证监会发布新规 完善券商风险控制指标体系

中国证监会20日发布消息称，证监会近日发布修订后的《证券公司风险控制指标计算标准规定》(下称《风控指标规定》)，于2025年1月1日起正式施行。证监会有关部门负责人表示，此举旨在进一步完善证券公司风险控制指标体系，推动证券公司落实全面风险管理要求、提升服务实体经济质效，促进证券公司高质量发展。该负责人表示，2020...

刚刚,证监会重磅发布!全面优化券商风控指标体系,突出全面风险管理...

9月20日,证监会发布修订后的《证券公司风险控制指标计算标准规定》(以下简称《规定》),进一步发挥风险控制指标的“指挥棒”作用。对证券公司投资股票、开展做市等业务的风险控制指标计算标准进行了完善,对优质证券公司的风控指标适当予以优化,即适当调整连续三年分类评价居前的证券公司的风险资本准备调整系数、表内外资产总...