和合信诺:银行强化合规管理的道与术

银行应增强对外部环境变化的敏感度,及时识别潜在合规风险,并前瞻性地制定应对策略。通过建立健全合规风险预警机制,实现对合规风险的早发现、早报告、早处置,有效避免风险累积和扩散。二、合规之“术”:技术创新,流程优化1.依托和合信诺全球卓越的专业监管科技产品和服务,提升合规管理效能和合信诺公司全球领先的...

《企业合规师》合规管理体系构成、合规风险、合规管控措施证证书

与现代企业合规管理相比,早期合规管理形态特点是:管理主体上,是政府基于权力基础施行的外部监管;管理对象上,是政府对个人或企业商业行为的监管;管理内容上,是以社会公共利益为中心,对公共安全、生命健康安全的倡议和关注;管理模式上,是以政府集中监管的方式进行;管理机制上,采用了一定的监管标准和认证体系;管理工具上,...

新规| 《金融机构合规管理办法》亮点详解!

横向来看,“合规办法”中的首席合规官,相当于《商业银行合规风险管理指引》中的合规负责人,这个岗位在中资银行中一般称作“合规总监”;在《保险公司合规管理办法》中这个岗位也被称为合规负责人;在基金公司,履行合规负责人职责的岗位通常称之为督察长。换言之,“合规办法”中的首席合规官,其实就是我们熟悉...

国家金融监督管理总局就《金融机构合规管理办法(征求意见稿...

本办法所称合规管理,是指金融机构以确保遵循合规规范、有效防控合规风险为目的,以提升依法合规经营管理水平为导向,以经营管理行为和员工履职行为为对象,开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。本办法所称合规风险,是指因金融机构经营管理行为或者员工履职行为...

68问!《金融机构合规管理办法》合规问答手册

问:金融机构各部门、下属各机构及其员工发现本机构重大违法违规行为或者重大合规风险隐患的,应如何处理?问:首席合规官或者合规官发现各部门、下属各机构对重大违法违规行为或者重大合规风险隐患存在瞒报、漏报情形的,应如何处理?问:合规官承担哪些合规管理职责?

银行机构“合规官”时代水落石出?!

银行的有效合规,高层的垂范更重要,第一道防线身体力行更重要,与纪检、审计等的分工协同更重要(www.e993.com)2024年11月19日。尤其是,《征求意见稿》第二十条第二款规定:金融机构存在重大违法违规行为或者重大合规风险隐患的,应当及时向国家金融监督管理总局或者其派出机构报告。首席合规官发现机构未按要求报告的,应当督促机构及时报告。机构不报告...

数智化内控合规平台,助力金融机构全面风险管理

内控合规管理是银行持续经营、行稳致远的关键因素之一,其本质在于将内控、合规、风险与企业管理中的相关领域进行有机的融合,辅助企业进行全面、科学、适度的管控、评估与决策。在近期召开的中央金融工作会议上,就重点强调了全面加强金融监管,有效防范化解金融风险,切实提高金融监管有效性,依法将所有金融活动全部纳入监管,...

某股份制银行内控合规一体化平台持续提升合规质效

业务稳健运营的重要基础,在当前强监管、严监管、深监管的态势下,持续发挥着监督、服务和保驾护航的作用,领雁科技助力某股份制银行合规部在依托数字化转型,借力新技术,开展智能合规风险管控,形成及时化、前瞻化、智能化、精准化的内控合规管理体系,充分打通一、二、三道防线信息壁垒,有效提升第二道防线内控合规能力...

金融监管总局就《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》公开征求意见

本办法所称合规风险,是指因金融机构经营管理行为或者员工履职行为违反合规规范,造成金融机构或者其员工承担刑事、行政、民事法律责任,被采取行政措施,财产损失、声誉损失以及其他负面影响的可能性。本办法所称合规管理部门,是指金融机构设立的、牵头承担合规管理职责的内设部门。金融机构设置多个职责不相冲突的部门共同...

迈向合规,一场新时代企业的“望闻问切”

中国在风险管理、内控方面的规范则追溯至2006年,这一年6月国资委印发《中央企业全面风险管理指引》;同年10月,银监会印发《商业银行合规风险管理指引》,“合规管理”一词首次在中国法律体系中出现;2007年保监会颁布《保险公司合规管理指引》;2008年,财政部联合证监会、审计署、银监会、保监会制定《企业内部控制基本规范...