北金期货风险监控和内控存重大疏漏被责令改正
北京证监局网站截图北京证监局网站14日披露的监管信息显示,经查,北金期货风险监管指标监控体系不完善,监控手段不足,压力测试不到位,反映出公司风险监控和内部控制存在重大疏漏,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条、第八十七条的规定。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一...
以“四个强化”打赢“四个主动仗”——地方国有企业防范化解风险...
四、以强化制度规范为保障,打赢地方国有企业防范化解债务风险主动仗近年来,一些地方国有企业作为融资平台,债务问题特别是隐性债务被广泛关注,个别企业经营性债务、全口径债务也存在突出风险,甚至出现腐败问题。暴露出这些企业过去在融资中制度不健全、不完善,制度执行不到位、不严格,必须规范制度、刚性执行。一是持续...
停牌后的启明医疗-B(02500):直面内控风险,夯实中长期内在价值增长...
此次在公司管理层变动事项上,启明医疗之所以动作大、态度坚决,一方面是为了解决公司存在的内控风险,另一方面或许是参考国际同业经验,开始走向更专业的由董事会领导的职业经理人治理模式。据智通财经APP了解,在此次更新的管理层中,林浩昇自2016年12月加入启明医疗担任技术总监,主要负责公司业务运营、监管批准、质量控制及...
太突然,这家银行自曝:内控存在重大缺陷!匆忙换掉CEO
一是疫情导致企业裁员、停产或倒闭,加之远程办公模式的逐步完善,使得办公空间需求下降,写字楼空置率上升;二是为应对通货膨胀,美联储采取紧缩性措施,开启大幅加息进程,导致贷款利率上升,一定程度影响银行为高风险商业房地产贷款提供融资;三是在利率急剧上升情况下,企业和个人购房贷款成本增加,购买力下降,商业地产市场活...
强化风险管理 完善内部控制——2023年民营企业内部审计交流大会...
目前,吉利集团的内部审计工作,要求在保持独立性的基础上,强调协同合作的重要性,尤其是实现二、三线的协同,即风控与内部审计共同联动提升集团的风险管理水平。吉利集团风控体系建设的另一大特色是,作为非上市集团公司,为实现自我监督,吉利集团引入独立董事参与董事会管理,这也是管理层进行自我变革的体现。董事会下设专业...
“五位一体”大风控体系在中央企业的实践与探索
内控人员在项目开展风险调研与内部审计的同时,也重点关注项目部现场以及项目履约部门对公司内部控制的执行情况,以公司各项管理制度和业务流程控制标准文件为依据,全面梳理项目在内控执行方面存在的不足(www.e993.com)2024年10月21日。查找项目在执行公司管理制度、内控流程方面存在的短板弱项,发现问题缺陷及时告知审计人员通过审计问题落实整改。
企业如何建立一套行之有效的合规管理体系
一个符合企业实际的、有效的合规管理体系能够实现合规管理与企业业务模式、组织架构的深度融合;满足企业内外不同监管规则的适用要求。人才云愿与社会各界一起,“强内控、防风险、促合规”,帮助企业建立起适合自身实际的合规管理体系,自发管控合规风险,来适应大环境的合法合规常规化、趋势化,继而获得健康可持续发展。
长江润发健康产业股份有限公司关于控股股东非经营性资金占用进展...
1、鉴于公司存在非经营性资金占用、违规担保、公司2023年度被出具了否定意见的内部控制审计报告,根据《深圳证券交易所股票上市规则(2023年8月修订)》第9.8.1条第(一)项、第(二)项、第(四)项的规定,公司股票自2024年5月6日起被实施“其他风险警示”的特别处理。敬请广大投资者注意投资风险、谨慎决策。
国网武威供电公司物资内控审计筑牢风险防控堤坝
为促进审计成果有效落地,该公司从问题发生的专业分布、性质类别、区域特征、演变趋势等维度,根据问题开展多维度分析,形成“专业+单位”审计问题清单指引,按问题主要表现、产生原因、经营管理和风险防控等角度出具分析报告。并对物资管理中常见的违纪违法问题和苗头性、倾向性问题的发展趋势、产生原因等进行深度挖掘,找准问题...
贵阳银行风险事件频发启示录:银行该如何提升合规运营能力?
1、加强内控制度建设,切实防范信贷风险专家认为,提高银行贷款的风险防范能力,首先要根据业务的发展变化不断完善内控制度,在确保国家金融政策,法律法规得以贯彻落实的情况下,建立健全信贷管理体系与稽核监督协调运转的内控制度,完善“贷前、贷中、贷后”监管,抑制内部违规行为;其次要不断强化信贷、财会部门之间的岗位制衡...