浙商证券2023年年度董事会经营评述
合规风险是指因公司或公司工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。另一方面,证券行业是受高度监管的行业,监管部门出台的监管政策直接关系到公司的经营活动,若公司在日常经营中未能及时适应政策法规的变化而违规,可能会受...
委托理财有哪些风险?
所以说民间委托理财一直以来都存在着较大的法律风险,很多人因为轻信某机构广告宣传中所谓的“保本”理财,导致财产损失。因此,在选择投资理财机构时,一定要注意识别该机构的资质,不要被广告蒙蔽。
代客理财从事期货交易,是否构成非法经营罪?
综上所述,个人之间的代客理财,比如代亲戚、熟人操作期货账户,收取相应报酬,并不会涉嫌刑事法律风险,但是如果以机构、公司、组织名义对外开展此类业务,则应该取得相应的资质和牌照,否则,就有可能涉嫌非法经营的争议区。
保持理性投资 违规“代客理财”莫轻信
因此,个人投资者在投资过程中,一定要认识到违规代客理财的风险,选用正规的证券投资方式。远离违规代客理财,首先要区分合法代客理财和违规代客理财。一般而言,合法代客理财需要履行严格的法律手续,以证券公司名义进行;违规代客理财往往只是证券公司从业人员口头承诺,或者简单签订投资理财协议,且签署主体只是从业人员个人。
90后跟着UP主、大V买基金?背后真相竟是……
可能存在法律风险对于部分基金类博主推荐基金的行为,有声音质疑其涉嫌“非法证券投资咨询”。北京证监局曾于2018年11月发布《非法证券投资咨询的表现形式及典型案例》,介绍说非法证券投资咨询,是指有关机构或个人未经中国证监会批准,擅自从事为投资者或客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的...
金融消费者保护十大典型案例:P2P理财、期货交易在列
摘要典型案例涵盖了P2P、贵金属交易、银行、保险、证券、委托理财等领域,其中包括明确商业银行在代销金融理财产品时负有消费者适格审查义务和风险披露、风险提示义务的判决、确立非法期货交易认定标准的判决,也包括经第三方机构调解申请司法确认的典型案例(www.e993.com)2024年10月20日。
互联网“众筹炒股”或涉嫌非法集资
代客理财机构需要相关的金融牌照,以公募或者私募的方式进行募资,而作为提供金融中介服务的互联网金融平台,公募或者私募都不在经营范围之内。特别是相关规定对互联网金融平台预留了一段时间的整改期,目前众筹炒股处于监管盲区,这类业务面临被叫停或者调整的风险。
分散=低风险?
可以说,火球计划就是代客理财,风险取决于投资经理的水平,具体表现还有待于进一步观察。至于流动性,前面讲过了前期是火球网自身承诺收购债权,但若是这样的话,火球网体量就没办法做大。后期它会做成投资者之间的债权交易平台,类似于二级市场的基金买卖。投资人随时可以把债权变现,但有可能会因为市场价格波动而造成损...
卓纬律师事务所朱宁:上市公司海外并购需充分评估监管风险 探索...
针对如何应对监管、交易融资等风险挑战,朱宁建议,上市公司在并购前应进行充分的法律风险评估和尽职调查,制定科学的并购策略和整合计划。同时,加强与专业机构合作,充分利用政策红利,降低并购风险,实现并购效益的最大化。她还建议,A股上市公司在海外并购过程中需充分评估监管风险,积极探索多元化融资策略,以确保并购顺利进行。
连续10年财务造假,“中国高校第一股”要凉了?6万股民被割韭菜
除了股价暴跌,复旦复华还将面临着不小的法律风险。目前,公司涉及三起未决诉讼和仲裁案件,标的金额包括本金7500万元和利息4174.57万元。这些案件的结果如何,还是个未知数,但影响是显而易见的恶劣。一所知名985高校的校办企业,本应该是诚信经营的典范,怎么就走上了财务造假的歧路?是急于做大做强的压力太大,还是觉得...