反洗钱法修法,拟规定国务院有关部门及时监测新型洗钱风险
增加规定国务院反洗钱行政主管部门会同国家有关机关发布洗钱风险指引,及时监测与新领域、新业态相关的新型洗钱风险;增加规定反洗钱监测分析机构应当健全监测分析体系,根据洗钱风险状况有针对性地开展监测分析工作,按照规定向履行反洗钱义务的机构反馈可疑交易报告使用情况,不断提高监测分析水平;增加规定金融机构应当关注、评估新...
反洗钱法修订草案二审 加大对新型洗钱风险监测
在立法过程中,各方建议加大对各类新型洗钱风险的监测。对此,草案二审稿作出多项修改:一是增加规定国务院反洗钱行政主管部门会同国家有关机关发布洗钱风险指引,及时监测与新领域、新业态相关的新型洗钱风险。二是增加规定反洗钱监测分析机构健全监测分析体系,提升反洗钱监测水平。三是增加规定金融机构应当关注、评估新业...
德勤:证券公司操作风险与金融科技管理的思考!
是整个流程中台的“大脑”;2)集成引擎负责产品数据、业务数据、系统数据、监管信息、内部制度、损失数据的抓取;3)流程分析功能负责对集成模块所抓取的数据根据流程字段定义、报表设计等规则进行分析与识别,同时提示风险预警信息,对需要启动流程模块更新的内容,自动下发执行与审批任务;4)流程引擎将经过筛选、分析、...
全国人大常委会法工委:提高对新型洗钱风险的监测分析能力
增加规定国务院反洗钱行政主管部门会同国家有关机关发布洗钱风险指引,及时监测与新领域、新业态相关的新型洗钱风险;二是,增加规定反洗钱监测分析机构应当健全监测分析体系,根据洗钱风险状况有针对性地开展监测分析工作,按照规定向履行反
反洗钱法修订草案二审稿拟增加对个人隐私保护规定
此外,草案二审稿还增加规定:国务院反洗钱行政主管部门会同国家有关机关发布洗钱风险指引,及时监测与新领域、新业态相关的新型洗钱风险;反洗钱监测分析机构健全监测分析体系,提升反洗钱监测水平;金融机构应当关注、评估新业务等带来的洗钱风险,根据情形采取相应措施,降低洗钱风险。
反洗钱法修订草案拟严格规范信息使用,增加对个人隐私的保护
监测与新领域、新业态相关的新型洗钱风险;二是,增加规定反洗钱监测分析机构应当健全监测分析体系,根据洗钱风险状况有针对性地开展监测分析工作,按照规定向履行反洗钱义务的机构反馈可疑交易报告使用情况,不断提高监测分析水平;三是,增加规定金融机构应当关注、评估新业务等带来的洗钱风险,根据情形采取相应措施,降低洗钱风险...
法工委谈立法加强新型反洗钱监测:魔高一尺,道高一丈
二是,增加规定反洗钱监测分析机构应当健全监测分析体系,根据洗钱风险状况有针对性地开展监测分析工作,按照规定向履行反洗钱义务的机构反馈可疑交易报告使用情况,不断提高监测分析水平;三是,增加规定金融机构应当关注、评估新业务等带来的洗钱风险,根据情形采取相应措施,降低洗钱风险。(完)...
反洗钱法修订草案二审在即:加强监测新型洗钱风险
监测与新领域、新业态相关的新型洗钱风险;二是,增加规定反洗钱监测分析机构应当健全监测分析体系,根据洗钱风险状况有针对性地开展监测分析工作,按照规定向履行反洗钱义务的机构反馈可疑交易报告使用情况,不断提高监测分析水平;三是,增加规定金融机构应当关注、评估新业务等带来的洗钱风险,根据情形采取相应措施,降低洗钱风险...
反洗钱法修订草案将二审 对监测新型洗钱风险提出要求
二是增加规定反洗钱监测分析机构应当健全监测分析体系,根据洗钱风险状况有针对性地开展监测分析工作,按照规定向履行反洗钱义务的机构反馈可疑交易报告使用情况,不断提高监测分析水平。三是增加规定金融机构应当关注、评估新业务等带来的洗钱风险,根据情形采取相应措施,降低洗钱风险。
普华永道、德勤解读《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》!
明确了合规并非单一部门的工作:合规管理办法中明确规定了金融机构各部门主要负责人“负责落实本部门、本级机构的合规管理目标,对本部门、本级机构合规管理承担首要责任”,即各部门负责人分别对本部门的业务合规负责,首席合规官及合规官仅承担“修订完善制度、流程、系统的建议”职能或“重大合规风险进行预警、提示,...