简洁大气银行合规内控管理PPT模板

"匠心独运，铸就金融安全之盾——一款专为银行业设计的简洁大气合规内控管理PPT模板横空出世。此模板以简约而不失庄重的风格为基调，宛如银行大堂内那一抹沉稳的色调，既彰显了金融行业的严谨性，又透露出对未来发展的无限遐想。每一页布局，皆经精心雕琢，如同精密的金融算法，既追求信息的精准传达，又确保视觉的流畅...

合规管理“三张清单”参考模板

第三张清单流程管控清单是主载,是合规管理工作运行的主要载体,流程管控需要解决怎么管的问题。流程管控是属于内部控制体系的范畴,之前企业如果企业建立了内控流程的话,就是在前面风险识别和岗位合规职责的基础上,把这些风险点和管控职责落到流程中去。内控流程中已经有风险点和控制点的设置,编制了流程控制矩阵,在...

内控手册怎么编?这里给你一些思路(后附模板)

1.表格:列出内控手册中使用或提供的相关表格,如风险评估表、风险应对表、审计计划表、审计报告表等,并给出表格的格式和填写说明。2.模板:列出内控手册中使用或提供的相关模板,如招标文件模板、合同模板、质量检验单模板等,并给出模板的格式和填写说明。3.样例:列出内控手册中使用或提供的相关样例,如销售政策...

内控审计:调查问卷模板(问题清单参考)

6.仓储部门是否定期独立编制销货汇总凭证,据以与财务会计部门核对;7.发票是否连续开具[各类审计方法案例模板关注公众号CIA内审师小站]无缺失;8.是否有专人根据掌握的客户资料,定期清理出坏账清单并提请主管领导审批;9.仓储部门是否根据经批准的退货入库凭调查问题答案不适用证查验货物无误后编制入库凭证...

【高校采购】打造政采全链条管理的“厦大模板”

为规范采购活动的内控制度,落实党风廉政建设主体责任,厦门大学就采购管理体制和运行机制进行了相应的改革,进一步提升了采购服务水平和廉政风险防控能力。现就近年来厦门大学采购管理体制、运行机制改革和廉政风险防控工作的实践与探索浅析如下。管采分离、分事行权,机构设置再优化...

打好“三个注重”组合拳 助力基层财政内控建设

从保持一致性、贴合独特性和保障通用性三方面着力,打造能适用全省基层财政工作实际的内控模板(www.e993.com)2024年11月27日。一是保持财政管理的一致性。结合预算管理一体化要求,在结构框架设计和章节类目设置方面,与财政部、省财政厅现行内控制度基本保持一致,确保相同业务的工作流程、风险点和防控措施规范统一,实现上下级财政业务管理的统一衔接。二...

税务风险自查应对手册

建立风险内控机制是指纳税人为防范税务风险与长效应对比较直接有效的方法,从1)建立税务风险管理组织;2)风险的识别与评估;3)定期税务风险评估;4)有效信息收集与沟通;5)监督与改进等五个方面统筹规划。三、税务稽查应对3.1、税务稽查应对说明税务稽查是税务机关一项日常的税收管理工作,税务稽查的基本任务,是依法查...

银保监反洗钱成日常!内控、检查、报告样样全!

九、各保险公司、保险资产管理公司法人机构应当于每季度结束后10个工作日内,按照附件2规定的模板通过互联网“保险监管专项数据采集平台”向银保监会报送协助查证洗钱案件信息。十、各银保监局应当于每年3月31日前,按照附件3规定的模板向银保监会报送上年度反洗钱和反恐怖融资工作报告,并填报相关附表。

中高层离任审计流程及所需提供资料清单模板

中高层离任审计流程及所需提供资料清单模板**公司中高层离任审计流程图离任审计概述1、离任审计对象包括:①集团委派或任命的控股公司(专业公司)、项目公司总经理;②集团管理机构、职能部门总监、总经理、。2、离任是指以上人员离开现职位,包括届满离任和提前离任,具体分为:调任、解聘、免职、辞职和退休。(...

中央企业内控体系工作报告(模板)

20**年度中央企业内控体系工作报告(模板)一、20**年度内控体系建设与监督工作情况总结按照《关于印发<关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施见>的通知》(国资发监督规(2019]101号)《关于做好2022年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》(国资厅监督(2021)299号)等相关要求,总结梳理...