由厦门象屿回复交易所监管函所想到的——大宗供应链企业的合规...

交易所针对上市公司的函件主要包括关注函、问询函、警示函和监管函。情节严重程度依次加重,交易所的监管力度逐步加强。发出监管函意味着上市公司违反相关法律法规的规定。上市公司是中国6600万市场主体中公司治理最完善的群体,也是合规最健全、合规经营监管要求最高的群体。早在国务院国资委74号文之前,证监会和交易所已...

...上市公司被立案调查:硬刚监管层拒绝阻碍执法,11次延期回复问询函

10月27日，深交所创业板公司管理部公布的《关注函》较为详细地呈现了事件经过：2024年9月6日，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会依法决定对紫天科技立案调查。10月25日，因涉嫌拒绝阻碍执法，中国证监会依法决定对该公司及公司董事长兼董事会秘书宋庆、总经理李琳、财务总监LIXIANG（李想）立案调查。《关注函》特别...

立案调查隐瞒不报、连续11次延期年报问询函回复, 紫天科技为何...

按常理说,在收到年报问询函后,上市公司应该积极回复,把监管层的疑问一一做出详细解答。按时、翔实地回复年报问询函,这理应是上市公司应尽的义务,也是让投资者充分知情的重要渠道。但紫天科技作为一家上市公司,如此把监管层的意见置若罔闻,种种行为是对监管规则的无视,目无王法,影响极其恶劣,应该严厉处罚。02...

关注函、问询函、警示函、监管函、立案调查的主要区别

其中关注函、问询函、监管函一般是交易所发的,警示函是地方证监局发的,立案调查是指证监会发《立案告知书》1)关注函:相对最缓和,通常表示交易所对上市公司某一事项的关注,希望上市公司就相关问题做出答复与补充说明,通常用于对公司的信息披露进行常规的关注和询问,是一种常规的提醒手段,不一定意味着上市公司违规。一...

聊聊。按严厉程度大致排序,主要分为关注函、问询函、警示函、监管...

$雪人股份(SZ002639)$聊聊。按严厉程度大致排序,主要分为关注函、问询函、警示函、监管函,最后就是立案调查。行政处罚。警示函比关注函和问询函的级别更高,表明监管机构已经注意到了较为严重的问题。如果再严重一点,就是监管函了。监管函属于监管级别较高的函件,属于行政警示的一种形式,收到警示函一般意味着上...

股权激励活跃,鼓励与监管并举,金信诺、瑞纳智能等收问询函

另一方面,监管力度不断提高(www.e993.com)2024年11月18日。今年以来,*ST开元、金信诺、瑞纳智能等多家公司收到证券交易所下发的问询函或关注函,被重点问询股权激励计划相关信息。从监管函件内容来看,证券交易所主要关注几大方面,即业绩考核指标设置是否审慎合理、是否存在对激励对象变相输送利益的情形、激励计划是否有充分的激励效果等。

加加食品集团股份有限公司 关于湖南证监局监管关注函的回复公告

加加食品集团股份有限公司（以下简称“加加食品”或“公司”）于2024年5月7日收到中国证券监督管理委员会湖南监管局（以下简称“湖南监管局”）下发的《关于加加食品集团股份有限公司有关事项的监管关注函》（湘证监函2024279号）（以下简称“关注函”）。公司收到关注函后高度重视，积极组织相关部门、人员及...

深交所:本周发出关注函4份,年报问询函58份,其他函件8份

深交所消息,5月31日至6月6日,对8宗违规行为发出监管函,7宗涉及信息披露及规范运作违规,1宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出关注函4份,年报问询函58份,其他函件8份。6月3日至6月7日,本所共对118起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;加强对高频交易的监测监控;共...

智光电气:截止到目前公司未收到交易所的问询函,关注函或者税务局...

智光电气:截止到目前公司未收到交易所的问询函,关注函或者税务局的补税函同花顺(300033)金融研究中心06月19日讯,有投资者向智光电气(002169)提问,请问公司截止现在是否存在交易所的问询函,关注函或者税务局的补税函?公司回答表示,您好,感谢您的关注。截止到目前公司未收到此类函件。