北交所IPO案例:财务内控不规范情况及整改有效性及其他财务问题

请发行人:①说明通过员工个人开设网店销售公司产品的背景、具体运作模式及会计处理方式、开立及关停情况,报告期各期的销售内容、金额、相关交易价格及公允性,上述员工是否为发行人销售部员工,是否实质为经销商。②说明报告期内通过个人卡收支的具体情况及背景,相关收支及交易事项入账的原始凭证具体情况、来源及真实可靠性...

历史股权财务顾问项目被罚!渤海证券回应:积极整改

11月15日,渤海证券公告称,收到证监会《行政处罚事先告知书》,因在历史上承做的某股权财务顾问业务中未勤勉尽责,依据2005年的证券法,拟作出责令改正,没收业务收入56.60万元、处以169.81万元罚款的行政处罚。对此,渤海证券回应称,诚恳接受处罚,并将深刻反思,汲取教训,认真落实整改,进一步提高思想认识,积极落实监管要求,...

...市彭山区妇女联合会党组关于巡察反馈问题集中整改进展情况的通报

整改情况:一是制定了《关于规范妇女儿童活动阵地管理与使用的通知》,进一步明确各阵地在环境布置、服务开展、管理考核等方面的要求,加强对全区面上工作的指导;二是召开妇女儿童活动阵地座谈会,听取妇女儿童活动阵地的运行情况、存在的困难和问题,并对下一步工作提出意见建议;三是班子成员实地调研6个镇(街道)活动阵地,...

...党组关于十四届滕州市委第六轮巡察反馈意见集中整改进展情况的...

在巡察期间,能源中心坚持立行立改,规范会计业务,将不符合规定的财务报销单据进行规范;对未按实际经济业务发生时间核算体检费,财务人员已作出详细说明;对个人所得税申报进行全面检查,确保先进个人奖金等收入项目按照税法规定进行申报和缴纳;对离退休干部慰问金、基层党组织建设工作队生活补贴等项目的发放情况进行梳理,补充完...

...工委关于十四届滕州市委第六轮巡察反馈意见集中整改进展情况的...

整改情况:一是7月已与相关人员开展谈心谈话,反馈其在经办工作中存在的问题,要求其在今后账务处理中,严格区分各类经费使用范围,严格执行财务管理制度。二是严格执行市委办公室《财务支出管理规定》,严格区分各类经费管理,认真学习党建活动经费和办公经费使用要求,规范使用党建活动经费和办公经费。三是4月邀请市委办公室财务...

同样是出纳!一位选择了A股上市公司CEO,一位侵占公司1986万元,判处...

内控整改方面:加强资金内控审批管理,优化流程,强化货币资金管理,旨在从源头堵住可能出现的资金漏洞(www.e993.com)2024年12月19日。增强关键点控制,将财务关键控制点落实到岗,交叉稽核,提高财务管理规范性,降低人为操作风险。完善财务管理制度,如修订并下发相关制度,细化货币资金管理要求,强化稽核功能,加大资金管理力度防范风险,从制度层面进行规范和...

赣州市人民政府驻厦门办事处关于巡察整改进展情况的通报

(二)单位主要负责人履行巡察整改第一责任人责任情况单位主要负责同志欧阳安民坚决扛牢巡察整改第一责任人责任,对整改工作亲自部署、亲自协调、亲自督办,多次召开专题会议,听取整改情况汇报、跟踪整改进度。严格对照问题清单,深刻剖析根源,主动认领责任,带头落实整改。举一反三,在解决巡察反馈问题的同时,把制度机制贯穿于...

中共儋州市中医医院总支部委员会关于巡察集中整改进展情况的通报

整改进展:一是护理部已牵头建立费用管控小组,加强对收费小组的培训,每周在机关协调会上汇报收费情况,分析多收、少收和错收原因,提出解决措施。二是成立医保督查专班。由分管领导牵头,医保办负责,医务科、护理部、质控科、病案室、药剂科等科室共同参与组建医保督查专班,定期下沉到科室开展医保督查工作。三是研究制定门...

中共嘉禾县工商业联合会党组关于巡察整改进展情况的通报

整改情况:一是对往来款及时进行了清理,所有资金已经清理到位。二是严格执行财务纪律制度。(12)未按时缴纳工会会费。整改情况:一是认真组织学习并严格执行《湖南省基层工会经费收支管理实施细则》。二是涉及县工商联会员会费2721元已经在巡察组进驻前缴纳到总工会账户。

中共福建省社会组织登记中心支部 关于巡察整改情况的通报 _ 民政...

整改情况:一是认真组织学习省直机关和省民政厅相关财务管理制度,增强干部职工依法依规办事的意识。二是责成有关人员补充完善相关凭证材料并说明情况。三是进一步规范支付方式,严格执行公务卡报销制度。3.关于财务审核不够严谨的问题整改情况:一是认真组织学习相关财务管理规定,进一步提升干部职工财务知识,强化工作责任。