私募基金合规募集全流程:转发获取“双录回访话术+全套表单合集”

(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。(二)上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品...

冒充证券公司客服诈骗数万名股民,30余人被提起公诉

一切准备就绪后，杨某、赵某、张某组织员工70余人开始干活。员工根据“上线”提供的客户基本信息、与客户交流的专业话术，冒充证券公司的客服，使用外拨软件拨打股民电话；再以提供专业团队分析、免费推荐股票、提供荐股老师等为由，添加股民微信；随后通过分享群链接将股民拉进“上线”指定的诈骗微信群，就算完事大吉。经...

股票开户、股票交易佣金哪家证券公司更有优势?

一、首先是要下载证券公司的手机交易行情软件,每个证券公司的行情软件都不一样,在证券公司官网下载软件就可以啦。二、打开软件注册开户,需要手机号注册开户,接收验证码信息哦三、需要上传身份证和银行卡,注意把身份证和银行卡拍摄清晰不能反光哦四、需要完善个人的信息,比如职业职务工作信息,建议根据个人真实情况完...

让员工冒充证券公司客服,以提供专业团队分析、荐股老师等为由添加...

员工根据“上线”提供的客户基本信息、与客户交流的专业话术,冒充证券公司的客服,使用外拨软件拨打股民电话;再以提供专业团队分析、免费推荐股票、提供荐股老师等为由,添加股民微信;随后通过分享群链接将股民拉进“上线”指定的诈骗微信群,就算完事大吉。经查,该公司员工每日拨打电话高达2万余次,将数万名股民拉入投资...

AI科技赋能 解决行业痛点 光大证券智能回访平台正式运行

并同步支持个性化回访、通知类提醒甚至电话营销等,例如重要权限开通、特殊产品购买等。通过配置简单用语的通知或提醒类模板、话术和流程,无需和客户进行复杂的交互,便轻松完成服务类语音提示或提醒。随着互联网技术的高速发展,券商增量客户群体正以一定的增速扩张。根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券经营机构...

你接到的保险回访电话,可能早已是AI机器人

“小慧”,是由中国太平旗下的太平金融科技服务(上海)有限公司(以下简称“太平金科”)与人工智能领域企业科大讯飞股份有限公司(以下简称“科大讯飞”)旗下专注于客服行业的子公司科讯嘉联历时四个月联合研发而成(www.e993.com)2024年11月23日。较市场上常见的应答式机器人,“小慧”聚合了保险客服应用场景、服务话术和专业知识库,运用人工智能语音转...

给你保险电话回访的美女可能已经是AI机器人了

对于常接到保险公司客服电话的人而言,这段对话并不陌生。这是太平保险客服拨打的一通车险理赔回访电话.与以往不同的是,跟客户对话的并非太平保险的人工客服人员,而是智能客服机器人“小慧”。从体验来看,“小慧”增强了语义理解部分,不仅语气高度仿真,存在我们日常说话的许多语气词,也能自主思考,即使客户打断或者信号...

【全民反诈】不管你有多忙,请一定讲给家里老人听!这些骗局正在...

赵某等人冒用正规证券公司名义,以固定“话术”对股民回访,骗取股民信任。犯罪团伙成员扮演“专业老师”、“老师助理”、“业务主任”、“经理”等角色,以“提供内幕股票信息”“专业老师指导交易”“保证高收益”等为诱饵,骗取股民交纳“服务费”,共49名老年人上当,年龄最大的已经89岁。

速转给家中老人!远离这些电信网络诈骗

赵某等人冒用正规证券公司名义，以固定“话术”对股民回访，骗取股民信任。犯罪团伙成员扮演“专业老师”“老师助理”“业务主任”“经理”等角色，以“提供内幕股票信息”“专业老师指导交易”“保证高收益”等为诱饵，骗取股民交纳“服务费”，共49名老年人上当，年龄最大的已经89岁。反诈提示理财有风险，守好“...

五年之后,再谈客户适当性管理

与此同时,大部分证券公司按照证券开户业务、代销金融产品、北交所权限业务等业务种类分别规定了不同的回访话术,导致开通多项业务权限和购买多项金融产品的投资者多次接到回访电话,一方面增加了经营机构的负担,另一方面也引发投资者强烈不满。为了缓解二者之间的矛盾,同时做到符合外规要求,广东证券期货业协会在辖区内...