央行要求排查Ⅱ、Ⅲ类开户系统风险 4月20日前报结果
通过设置相关规则建立账户风险的预警模型,并通过及时阻断、人工外呼等方式进行风险控制,最终控制并减少类似风险事件的发生。各银行应立即对各风险点进行排查,并形成自查报告,于2019年3月29日前以书面形式上报我分行。我分行将把辖内落实风险控制措施不力、发生账户风险事件、引起较大舆情和投诉的银行列为重点检查...
央行发布《关于切实防范个人II、III类银行结算账户风险的通知》
通过设置相关规则建立账户风险的预警模型,并通过及时阻断、人工外呼等方式进行风险控制,最终控制并减少类似风险事件的发生。各银行应立即对各风险点进行排查,并形成自查报告,于2019年3月29日前以书面形式上报我分行。我分行将把辖内落实风险控制措施不力、发生账户风险事件、引起较大舆情和投诉的银行列为重点检查...
突发!央行要求银行全面排查II、III类开户系统风险,4月20日前上报...
通过设置相关规则建立账户风险的预警模型,并通过及时阻断、人工外呼等方式进行风险控制,最终控制并减少类似风险事件的发生。各银行应立即对各风险点进行排查,并形成自查报告,于2019年3月29日前以书面形式上报我分行。我分行将把辖内落实风险控制措施不力、发生账户风险事件、引起较大舆情和投诉的银行列为重点检查...
央行发布《关于切实防范个人II、III类银行结算账户风险的通知》
通过设置相关规则建立账户风险的预警模型,并通过及时阻断、人工外呼等方式进行风险控制,最终控制并减少类似风险事件的发生。各银行应立即对各风险点进行排查,并形成自查报告,于2019年3月29日前以书面形式上报我分行。我分行将把辖内落实风险控制措施不力、发生账户风险事件、引起较大舆情和投诉的银行列为重点检查...
FinTech壹周速览丨建行、中行理财子公司获批;苏宁金服独立融资100亿
亿欧12月26日消息,招商银行宣布已于18日完成对全国网点的“全面无卡化改造”项目,在柜面业务、可视柜台、ATM、取号、客户经理面访、金葵花门禁等网点厅堂业务中,除应监管合规、风险控制等要求的极少数业务外,均实现了无卡化办理。客户在招行全国任何网点办理业务,均无需再携带银行卡。这意味着,招行成为中国首家实现...
重庆银行股份有限公司2011年度报告摘要
重庆银行股份有限公司2011年度报告摘要(上接D6版)注3:手续费及佣金收入变动主要原因系本行中间业务规模较上期增长所致(www.e993.com)2024年9月22日。注4:营业税金及附加变动主要原因系本行营业收入较上期有较大增长所致。注5:业务及管理费变动主要原因系本行为保持业务持续稳定增长,加大了管理费用的投入力度所致。
常州银监分局2009年农村中小金融机构案件防控治理工作意见
根据《江苏银监局农村中小金融机构案件防控长效机制建设指导意见》规定,督促各行社高管层按季向董(理)事会报告内部控制情况分析评估报告;合规部门按季形成全行社的合规风险评估报告;各业务条线按季形成合规性自查报告。内审部门每年至少一次对全行内部控制健全性、有效性、适应性进行监督检查,对经营活动的合规性和风...
股海导航 9月4日沪深股市最新交易提示
600057夏新电子(5.170,-0.01,-0.19%)董事会通过公司治理专项活动自查报告和整改计划。600058五矿发展(6.180,0.06,0.98%)定于2007年9月10日召开2007年第一次临时股东大会。600211S藏药业(34.420,0.64,1.89%)公布关于加强上市公司治理专项活动自查报告及整改计划。
关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知
要求公司必须在自查报告中详细披露问题的成因、涉及金额、资金去向、当前存在的风险等有关情况。4、公司与存管银行的合作情况及存在的主要问题和解决措施。(二)要求存在上述第三项问题的证券公司,在自查报告中同时制定切实可行的整改方案,提出具体的整改措施,确定明确的阶段性目标和落实整改措施的责任人(责任人应为公...