刚刚!因证监会现场检查的IPO项目,国投证券、金杜被采取书面警示的...

招股说明书(申报稿)显示,发行人建立了规范的内部治理结构,股东大会、董事会和监事会均按照制度规范运行;内部控制体系较为健全,在公司经营管理各个关键环节等方面发挥了较好的管控作用。你们在《保荐工作报告》中对此发表了肯定的核查意见。中国证监会现场检查发现,发行人销售、存货、研发等方面内部控制存在缺陷,公司治理...

当升科技: 2022年度内部控制鉴证报告

????根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。????根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司未发现非财务...

财政部:关于开展2023年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知

各地区、各部门应当抽取一定比例的所属单位,对其内部控制建设情况和内部控制报告的编报质量进行检查,重点关注内部控制工作组织实施情况和内部控制报告内容的真实性、完整性、规范性,切实提高编报质量。(三)深化分析应用。各地区、各部门、各单位应当以内部控制报告编报工作为抓手,积极开展内部控制专题分析、问题整改和成...

...源杰半导体科技股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告

(一)公司治理和内部控制情况现场检查人员查阅了公司章程、三会议事规则,收集了公司本持续督导期间的股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录等资料,核对了公司相关公告,并查阅了公司其他内控制度。经核查,公司章程和公司治理制度完备、合规,相关制度得到有效执行,公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规...

宜宾纸业股份有限公司2024年半年度报告摘要

监事会认为:众华会计师事务所具有专业胜任能力、投资者保护能力、诚信力及独立性,同意变更众华会计师事务所为公司2024年度财务、内控审计机构。本议案尚需提交公司股东大会审议通过。议案三:《关于前次募集资金使用情况的报告及鉴证报告的议案》表决结果:同意7票,反对0票,弃权0票。

湖南国科微电子股份有限公司 2023年年度报告披露提示性公告

审计部采取集团总部集中管辖模式,以风险导向为主,按照国家法规及公司相关制度,采取事前预防、事中监督、事后审计的业务模式开展工作,对公司各部门及子、孙公司的费用管理、销售业务、采购业务、研发业务等经济活动、内部控制制度及流程、高管及关键岗位人员离任、内部舞弊等方面进行监督审计(www.e993.com)2024年11月7日。报告期内,审计部积极对公司的...

经济责任审计实施细则(附6大模板)

3.单位的管理情况,主要为以文字形式描述的单位内部决策程序及执行情况、内控制度制定及执行情况、授权审批制度、费用开支审批办法等;4.重大事项,包括重要经济合同或协议、重大诉讼、重大违纪事项、重要会议记录等;5.任期内单位的年度工作计划、工作报告和工作总结;...

彤程新材:彤程新材2023年度审计委员会履职情况报告

报告期内,审计委员会检查了公司内部审计工作情况,监督内部审计工作按计划执行,并对出现的问题作出了指导,提升了公司内部审计的工作效率。(三)评估内部控制的有效性报告期内,公司按照《公司法》《证券法》等相关规定,建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度。公司股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作,切实...

...中原高速公路股份有限公司2023年度董事会审计委员会履职情况报告

(二)监督及评估内部审计工作审计委员会认真审阅了公司2023年内部控制检查与评价工作方案,要求公司内控审计单位严格按照工作方案执行,督促方案的实施,指导内部审计部门有效运作。未发现审计工作存在重大问题。(三)审阅公司的财务报告并对其发表意见1、2022年年度报告期间工作情况...

九芝堂股份有限公司关于2022年度会计差错更正 专项说明的鉴证报告

监事会对公司《2023年度内部控制评价报告》进行了认真审核,我们认为,公司《2023年度内部控制自我评价报告》真实反映了公司在内部控制执行过程中存在问题,公司需完善内部控制制度并加强内部审计,加强对内部控制的执行监督,使之适应公司的发展和国家有关法律法规的要求。