基于知识库,构建智能化、一体化的智能合规管理体系

从内控合规部门来看,构建智能化、一体化的合规管理体系需要整合内控、合规风险的管理需求,从原来的信息化、流程化、自动化,发展到基于大数据驱动和AI大模型技术驱动的数字化和智能化合规体系。建设合规体系知识库,可以为企业提供实时准确的风险信息和预警,以知识驱动企业合规决策。从内控合规部门职责来看,有内控管理...

新疆首次发布信用合规建设指引

自治区市场监督管理局相关负责人介绍,这是新疆市场监管部门首次在信用合规建设领域制定发布的指导性模板,经营主体可根据自身情况,对号入座、按图索骥,建立符合自身需求的管理制度和评价体系。该负责人表示,全区市场监管部门将强化宣传《指引(试行)》,通过靠前服务、精准指导,将信用合规指导融入监管、执法全领域,做到...

中国铝合金模板行业发展现状及投资前景研究报告(2024-2030年)

一、国家及铝合金模板行业发展规划二、铝合金模板项目发起人和发起缘由第二节铝合金模板项目发展概况一、已进行的调查研究铝合金模板项目及其成果二、试验试制工作情况三、厂址初勘和初步测量工作情况四、铝合金模板项目建议书的编制、提出及审批过程第三节铝合金模板项目建设的必要性一、现状与差距二、...

合规工作的数字化之路——以德邦证券为例

合规考核是落实全员合规管理要求的手段,其纵向覆盖各级子公司及分支机构,横向覆盖各类业务、场景及人员,实现了母子公司全业务链条“垂直”一体化管控,有利于树牢公司“合规创造价值”理念,进一步提升业务运作规范化水平。合规考核系统的建设是合规管理部的一次成功的数字化实践,与公司数字化转型之路步调一致,不仅适应...

体系审核ISO9001、ISO14001、ISO45001内审检查表-2021-表单模板

6.1.21、查看“危险源清单”,确认危险源清单的识别是否完整?2、是否对危险源进行风险评价?3、风险评价是否充分?4、是否覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价13合规义务6.1.36.1.31、了解合规义务的获取渠道;2、查看“合规义务清单”,确认清单完整性?相关合规义务是否进行发放?3、抽查发放记录...

数据安全合规神器|企业单位如何兼顾安全与效率

企业数据安全治理体系化框架其中一体化数据安全治理平台,采取旁路识别、旁路和免agent部署审计、数据安全网关代理技术的云原生数据安全方案,免除业务改造,无需变更历史业务逻辑,以实现快速接入、措施配置简易、满足安全与合规需求(www.e993.com)2024年11月6日。“一键”资产清查快速梳理资产清单,全面资产覆盖,“一键”加快数据安全治理进展。

国家金融监督管理总局印发《商业银行实施资本计量高级方法申请及...

三是明确申请及验收流程,细化各个环节中应提交的材料清单,全面覆盖计量模型和支持体系的各项合规要求,提升申请及验收工作质效。四是强调评估及验收原则,结合资本监管规则变化,提出不同风险模块验收的最低要求,提升资本计量结果的审慎性。五是完善持续监管要求,提出监管信息定期报送、重大调整事前认可等持续监管要求,维护...

助力高水平对外开放 浦发银行扎实提升口岸个人外汇服务水平

浦发银行通过推进“口岸外汇悦行”项目,将宣导方案优化升级为直接向客户直接提供“简体中文/繁体中文/英文”的金融服务标准化物料卡片,方便客户随时查询确认相关信息,极大地提升了客户业务办理体验。下阶段,浦发银行将继续扎实提升服务标准、优化业务流程、更新服务模板,做好体系化建设等工作,在合规的基础上不断构建更加...

《四川省民营企业合规建设指引》新闻发布会

规定了合规建设应当建立的基础制度框架,包括合规风险识别、应对、预防、评估、处理等机制,确保合规管理的体系健全。三是主体责任。规定了各层级管理者的合规责任,包括最高管理者、董事会、监事会、经理层、业务部门、合规部门、合规负责人等,确保合规管理责任有效落实。四是工作重点。针对民营企业多发易发风险点分别...

【认证服务】合规管理体系认证—企业发展的保护伞

1.企业的合规管理体系已成为大势所趋2014年12月25日,国资委发布《关于推动落实中央企业法制工作新五年规划有关事项的通知》(国资发法规2014193号),要求“大力加强企业合规管理体系建设”,并指出合规管理体系建设是“深化企业法制工作的新要求,也是提升依法治企能力的新抓手”。