事关券商债券投顾,最新问答来了!
证券公司开展债券投资顾问业务相关监管规定比较健全,需要遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》(以下简称2017年302号文)《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规,每月向监管机构报送业务数据,并受证券公司风控指标约束。
罕见通报!有券商党委书记行贿、员工向市政府副秘书长行贿… …
2008年5月,王某1在未履行有关招投标等程序的情况下,就确定王某某代表E证券公司承做P集团整体上市业务。同年9月,P股份与E证券公司签订了3500万元的独立财务顾问协议。2009年上半年,为了感谢王某1在承揽P股份整体上市独立财务顾问业务中给予的帮助,王某某分两次送给王某1人民币245万元。本案中,王某某为谋取不正当利...
未经内部审批擅用公章?中天国富四连罚单;操纵国债、利益输送,四...
根据前述《行政处罚决定书》《市场禁入决定书》查明的事实,中喜所签字注册会计师朱耀军、刘文军知悉世纪伙伴与雅格特签订的前述《项目转让协议》实际并非在2018年签署,仍认可北京文化在2018年确认该项业务收入,出具了标准无保留意见的审计报告。中喜所、朱耀军、刘文军的上述行为违反了深交所《股票上市规则(2018年11...
对财务造假“零容忍”!最高人民法院发布五个财务造假典型案例
2014年6月10日,招某证券公司出具关于该重大资产重组的《独立财务顾问报告》,承诺其已按照法律、行政法规和中国证监会的规定履行了尽职调查义务,有理由确信重组报告书符合相关规定,所披露的信息真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2019年5月31日,中某某股份公司发布关于收到中国证监会《行政...
最高人民法院发布财务造假典型案例
本次选取的典型案例涉及上市公司、挂牌公司、普通国有公司及私营企业多类主体,造假行为涵盖挂牌公司公开转让、上市公司重大资产重组、出具虚假审计报告骗取银行贷款等多个场景。人民法院对于证券发行人、主办券商、财务顾问、会计师事务所等众多财务造假主体,根据各自过错予以相应刑事与民事打击,落实了党中央关于对财务造假“...
两次改名未上报,浙江厚道摘牌;郴州产投发债募资违规买私募 |...
(行政处罚决定书〔2024〕1号)民生证券股份有限公司(3)财富管理经查,民生证券股份有限公司汕头分公司存在以下违规行为:一是对客户服务微信群、运用微信朋友圈营销等行为管理不足,合规管理不到位(www.e993.com)2024年10月20日。二是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的从业人员向客户提供投资建议。三是个别从业人员违规登录与操作...
拒不配合检查,中基协维持摘牌决定;涉海航审计普华永道中天领罚 |...
二是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的从业人员向客户提供投资建议。三是个别从业人员违规登录与操作客户账户。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项、《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第七条、《证券经纪人管理暂行...
券商重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法迎修订
中国证券业协会近期启动了《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》的修订工作,并向券商征求意见,旨在通过优化评价机制,引导券商切实履行“看门人”职责,提升并购重组服务的专业性和有效性,更好发挥声誉激励约束作用。同时,在政策的推动下,并购重组作为推动上市公司高质量发展的重要引擎,正吸引着越来越多券商...
投资顾问等执业岗位人数增长 券商展业模式呈多元化发展
数据显示,截至1月4日,券商从业总人数为351535人,较2022年末略有下降;证券投资咨询业务(投资顾问)、保荐代表人和证券投资咨询业务(分析师)人数上涨,其中分析师人数涨幅高达18.21%,折射出行业展业模式的多元化发展趋势。分析师增加716人涨幅18.21%Choice数据显示,截至2024年1月4日,证券行业从业总人数为351535人,较...
中信证券连收4张投行罚单,涉财务顾问4项违规,9月份监管对券商已开...
财联社9月28日讯(记者高艳云)9月28日,证监会发布4张罚单,中信证券及财务顾问袁雄、保荐代表人焦延延被采取监管谈话措施,时任并购重组财务顾问业务部门负责人张剑被采取出具警示函措施。9月份,监管对券商下发的投行业务罚单超过17张,涉罚券商多达9家,包括东北证券、银河证券、国信证券、西部证券、华西证券、华创证券...