扎紧制度篱笆 防范金融乱象
中央经济工作会议提出,打好防范化解重大风险攻坚战,重点是防控金融风险,做好重点领域风险防范和处置,坚决打击违法违规金融活动,加强薄弱环节监管制度建设。银监会、证监会、保监会积极行动,落实中央经济工作会议精神,开启“最强监管”模式,监管政策和行政处罚“两手抓”,依法处理不法金融机构和非法金融活动,大力补齐监管制度...
中央纪委国家监委网站:中秋国庆节点,狠刹违规收送礼歪风
违规收送礼品礼金歪风,必须狠刹!中央纪委三次全会强调,要精准发现、从严处理“快递送礼”等问题。各级纪检监察机关要紧盯违规收送礼品礼金问题,对顶风违纪行为露头就打,对隐形变异现象及时纠治,严防不正之风滋生蔓延。——坚持问题导向,强化监督执纪。拿中秋节来说,“天价”月饼、蟹卡蟹券等是重点纠治对象。今...
中国支付清算协会发布风险提示:当前支付业务风险形势、典型案例及...
充分运用技术手段,建立覆盖开户、转账、消费的多场景风险监控模型,通过收集异常客户IP地址、可疑银行卡、支付受理终端等信息,动态完善风险识别和拦截机制,实时侦测和管控异常交易,不断提升风险主动识别和精准防控效能,对支付风险早识别、早预警、早处置,有效阻断违法违规活动发生和非法资金转移。通过验证发起订单的APP签名信...
普华永道、德勤解读《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》!
履行包含审议或审定合规管理基本制度、合规管理报告、部门设置、高级管理人员聘任等合规管理职责;高级管理人员负责落实合规管理目标,对主管或者分管领域业务合规性承担领导责任,负责落实合规管理制度建设、合规审查、合规自查与检查、合规风险监测与管控、合规事件处理等工作,再次呼应“合规从高层做起”的监管理念。
繁峙农商银行:坚持“三点发力”提升合规管理成效
今年以来,繁峙农商银行深入贯彻落实省农商银行及市联社部署要求,扎实推进全面合规经营管理建设,坚持“三点发力”,持之以恒强化内控合规管理,全方位多举措推动内控合规走深走实,助推经营管理在合规中高质量发展。山西繁峙农商银行供图以健全内控制度为出发点,强化合规制度保障。该行坚持问题导向,以小切口透析大问题...
中秋国庆节点,狠刹违规收送礼歪风_澎湃号·政务_澎湃新闻-The Paper
成都市锦江区对违规收送礼品礼金问题开展专项整治,深挖细查政务服务以及税款征收等环节的廉政风险点及管理、制度漏洞,监督推动有关部门健全完善廉政风险防控长效机制,强化典型案例通报曝光,形成“发现一个、通报一个、自查一遍、整改一片”的“边查边改”工作机制,今年以来先后通报问题12个,发现廉政风险点13个(www.e993.com)2024年9月21日。
不过度依赖合作机构,这三类银行互联网贷款业务迎新规
在此过程中,银行自身应积极运用现代网络技术手段,对互联网贷款业务进行深度筛查与分析,以提高风险识别与防控的效率与精准度。“后续,各银行机构需要依照监管文件指引,从顶层制度搭建、业务统筹管理、科技监测系统等角度不断改进工作,对于出现异常指标的情况需及时进行调整,对于不符合要求的业务有序控制规模及压降。对于...
吉水农商银行坚持“三点发力”筑牢合规底线
为强化合规建设,提升合规经营水平,吉水农商银行坚持“合规创造价值,合规保障发展”的理念,持之以恒强化内控合规管理,全方位多举措推动内控合规走深走实,助推各项业务在合规中发展。一、以健全内控制度为出发点,强化合规制度保障。该行坚持问题导向,以小切口透析大问题,从信贷业务、资金运营、信息披露、关联交易...
宁波弘讯科技股份有限公司关于向银行申请综合授信额度及部分提供...
公司于2024年4月22日召开第五届董事会2024年第一次会议,审议通过《关于公司向银行申请综合授信额度及部分提供担保的议案》。董事会意见:此次担保额度预计是为满足全资子公司在经营过程中的资金需要,担保风险可控。公司为全资子公司提供担保不会损害公司和全体股东的利益,不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响。
中共中国农业发展银行委员会关于中央巡视“回头看”整改进展情况...
2.强化风险防控方面(1)全面提升风控水平。强化责任落实,充分发挥董事会、高管层风险管理职责,建立重点区域、领域、客户风险督导机制,行领导对重点机构分片包干,着力控新降旧,资产质量保持稳定。完善风险控制体系,针对突出问题,前瞻性研判控制点位,落地一批系统刚控措施。发挥项目库预审作用,对偏离主业、存在风险隐患的...