涉案企业合规第三方监督评估机制优化方向探究

一、现阶段涉案企业合规中的第三方监督评估机制概述涉案企业合规机制的探索是为贯彻习近平法治思想，有效惩治预防企业违法犯罪，服务保障经济社会高质量发展，助力推进国家治理体系和治理能力现代化的重要司法改革活动，是习近平新时代中国特色社会主义思想在现阶段司法改革实践中的重大应用，为“治罪与治理”并重的现代涉企犯...

湖北省涉案企业合规第三方监督评估企业机制管委会第二次联席会议...

立足精细化,健全完善考察评估机制,助力第三方组织实质履职,督促涉案企业从严整改。立足规范化,跟进落实监督制约机制,保证专业人员依法依规履职。要坚持合力共为,推动改革向“深”发力。着力加强日常联络,继续用好联席会议平台,加强成员单位间的协调联动。着力加强经验总结,及时总结本部门本领域创新做法,做好典型案例挖掘...

坪山区检察院牵头起草《办法》,建立企业合规第三方监督评估机制

第三方机制是指检察机关、行政执法机关（含法律法规授权的组织）根据具体刑事或行政涉案情况，对符合企业合规改革试点适用条件的企业（含组织），交由第三方机制管委会从第三方机制专业人员名录库选任组成第三方组织，对企业的合规承诺、开展合规建设情况、合规整改效果等进行调查、评估、监督和考察，出具合规考察书面报告...

最高检:企业犯罪,通过第三方机制合规考核的,可以免刑或减刑!

该机制是指,人民检察院在办理涉企犯罪案件时,对符合企业合规改革试点适用条件的,可交由第三方监督评估机制管理委员会选任组成的第三方监督评估组织,对涉案企业的合规承诺进行调查、评估、监督和考察。考察结果作为人民检察院依法处理案件的重要参考。纪检监察机关认为涉嫌行贿的企业符合企业合规试点以及第三方机制适用条件...

依法依规进行合规整改 河南充分发挥第三方机制服务企业健康发展

涉案企业合规改革第三方监督评估机制，是指人民检察院在办理涉企犯罪案件时，对符合企业合规改革试点适用条件的，交由第三方监督评估机制管理委员会从各级第三方机制专业人员选任组成的第三方监督评估组织，对涉案企业的合规承诺进行调查、评估、监督和考察，第三方监督评估组织考察结果作为人民检察院依法处理案件的重要参考...

河南充分发挥第三方机制服务企业健康发展

涉案企业合规改革第三方监督评估机制,是指人民检察院在办理涉企犯罪案件时,对符合企业合规改革试点适用条件的,交由第三方监督评估机制管理委员会从各级第三方机制专业人员选任组成第三方监督评估组织,对涉案企业的合规承诺进行调查、评估、监督和考察(www.e993.com)2024年11月23日。第三方监督评估组织考察结果作为人民检察院依法处理案件的重要参考。河南...

陈瑞华:企业合规风险评估的基本问题 | 法学论坛202404

至于一般意义上的民事法律风险或者道德风险,则不属于合规风险防控的对象。其次,在“损失可能性”的确认方面,合规风险主要是指企业受到行政处罚、刑事追究、国际金融机构制裁以及相应资格剥夺的可能性。那些违反行政法规的企业行为,所带来的后果通常是监管部门的行政处罚;那些构成犯罪的企业行为,会使企业遭受定罪判刑的后果...

工商联:常州市涉案企业合规第三方监督评估机制管委会联席会议召开

评估机制工作开展情况,市工商联通报2023年度常州市涉案企业合规第三方监督评估机制工作经费使用情况及2024年预算情况,审议通过了《关于成立常州市民营企业合规服务专门委员会的通知》和《关于公开选任第二批常州市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员的公告》,各成员单位结合部门职能工作,围绕2024年度企业合规工作开展...

企业合规 | 李本森:涉案企业合规改革的潜在风险及对策分析

但是,也有学者对在立法论层面引入美国式的刑事合规制度持保留态度,这既是因为我国缺乏引入这种制度的理论背景,也是囿于引入刑事合规制度的立法主张存在一些误解甚至混淆。此外,对于涉案企业第三方监督评估机制的立法创建也存在作为一般性合规监管方式大规模适用可能导致形式化和纸面化监管之虞等问题。总体上,对于涉案...

助力优化营商环境 不再一罚到底 重庆探索建立涉案主体合规评估制度

探索建立评估机制,合规评估不是减弱约束对涉案企业合规承诺、整改进行客观、公正、有效的监督评估,是企业合规改革的关键环节和核心内容。如何防止不落实合规承诺、想借合规之机获得轻缓处理的涉案企业钻空子,杜绝“纸面合规”,同时更好维护消费者权益?市市场监管局探索建立第三方合规评估机制。