大连监管局:全面加强内控体系建设 聚力提升内控管理水平

一是局领导领学财政部内控委会议精神,充分认识内控建设在财政监管工作中的重要意义,自觉把财政内控工作放到服务财政工作的大局中去思考谋划,推动提升财政监管工作效能。二是通过党组理论学习中心组学习、局长办公会、全局干部大会等,分层次组织干部认真学习各项内控制度,了解掌握日常工作全过程和各环节的内控要求,切实提高内...

辽宁监管局:“四个强化”抓好内控 “赋能”财政监管工作高质量发展

始终坚持加强内部权力制约,强化流程管控,围绕内控主体责任落实主线,紧盯内控长效机制建设,持续提高内控制度的有效性、实时性和针对性。一是坚持“立规矩”,不断补齐制度建设短板。根据工作实际情况,持续开展制度有效性评估,组织对现行各项制度规定全面梳理,做好制度“立、改、废”工作。结合工作实际需要,相继出台相关部门...

财政部福建监管局:“四维”布局 推动内控建设取得新成效

坚持贯彻落实财政部内部控制基本制度,在完善内控制度、健全工作机制上下功夫,切实提高内控制度的实时性、针对性和有效性。一是优化内控操作规程。将内控操作规程的各项规定落实到具体的管理办法中,修订完善驻闽中央预算单位预算执行监管操作规程、普惠金融发展专项资金审核和中央财政农业保险费补贴审核操作规程、会计和评估监督...

...公司已开展内部整改工作,认真梳理公司内部控制制度执行中的...

公司回答表示,您好,感谢您对公司的关注。公司控股股东尊重公司的战略发展规划与经营管理团队的专业性,公司第五届董事会及高级管理人员尚在任期内且依法履行职责。针对相关违规担保、违规借款事项,公司已开展内部整改工作,认真梳理公司内部控制制度执行中的疏漏,持续对内控制度建设、人员管理、内控执行等方面进行全面深入整改。

...竞争,同时根据业务发展情况定期梳理,加强内控制度执行的监督评价

内部控制的完善是一个持续的过程，公司将根据业务发展的情况，定期梳理内控制度，加强内控制度执行的监督、评价，及时纠正内控制度可能存在的缺陷。公司独立董事有通过定期的现场参观、现场检查，实地了解公司经营情况。同时，在定期报告编制、董事会、股东大会等重要节点，公司独立董事也会与公司内部董事、高级管理人员进行...

梳理优化内控制度 提升风险防控能力

梳理优化内控制度提升风险防控能力为了提高单位管理水平,规范内部控制,有效防控财务管理风险、业务风险和廉政风险,1月23日,城管局园林绿化养护中心组织各科室、单位负责人召开专题会议,围绕主责主业、立足工作实际,对单位财务相关规章制度、中心内控制度汇编进行一一梳理,重点把岗位职责、制度管控流程、资产制度、内控机制...

一文读懂私募管理人内控要点!管理人需制定哪些内控制度?出处来源...

针对上面表格中梳理的内控要求,特别提醒大家几点:1、监管部门发布的各类法规中仅对制度内容作了原则性规定,或者仅包含了必备的内容,私募管理人在制定具体内控制度时需要考虑的更加全面,进行统筹安排。2、表格中的法规可能会存在相互交叉的情形,大家拟定内控制度时,同样的内容可以编写在同一个制度中,切忌重复,只需要...

遭近亿元电诈后,海普瑞被责令改正:海外子公司内控制度不完善...

《决定书》要求，应全面梳理内部控制制度、流程、执行中存在的问题和风险点，特别是在下属海外公司、资金活动等方面，审慎做好风险评估，深入查找缺陷，及时整改，堵住漏洞，强化内部控制，切实提高经营管理水平和风险防范能力。公司董事会应严肃追偿问责，依法采取一切可行救济手段尽最大可能挽回损失，切实维护上市公司利益...

关于印发《常州辖区银行业金融机构重要信息系统突发事件应急管理...

一是系统梳理内部规章制度,开展内控制度建设回头看,通过修订完善内控制度来增强规章制度的健全性、有效性和可操作性。二是明确各项业务和管理制度定期评审和更新的要求,及时对各项业务风险的后果和发生的可能性进行评估,根据评估结果积极探索有效的风险控制措施,进一步完善内控体系。

山西财政“四化协调” 持续提升内控成效

二、坚持制度化规范,完善全厅参与、齐抓共管的运行机制坚持全厅各处室单位整体推进、全面覆盖,将制度建设作为内控工作的重中之重,切实做到业务制度和内控规范协同发展。业务制度上,连续两年开展“制度建设年活动”,全面梳理法律法规、“三定”规定和相关规范性文件赋予本部门职责,对制度进行查缺补漏,全厅共计“立改...