财政部福建监管局:“四维”布局 推动内控建设取得新成效

坚持贯彻落实财政部内部控制基本制度,在完善内控制度、健全工作机制上下功夫,切实提高内控制度的实时性、针对性和有效性。一是优化内控操作规程。将内控操作规程的各项规定落实到具体的管理办法中,修订完善驻闽中央预算单位预算执行监管操作规程、普惠金融发展专项资金审核和中央财政农业保险费补贴审核操作规程、会计和评估监督...

...竞争,同时根据业务发展情况定期梳理,加强内控制度执行的监督评价

内部控制的完善是一个持续的过程，公司将根据业务发展的情况，定期梳理内控制度，加强内控制度执行的监督、评价，及时纠正内控制度可能存在的缺陷。公司独立董事有通过定期的现场参观、现场检查，实地了解公司经营情况。同时，在定期报告编制、董事会、股东大会等重要节点，公司独立董事也会与公司内部董事、高级管理人员进行现...

私募合规自查系列之二:私募机构自身的合规运作

第一,在私募机构方面,私募机构是否已经建立健全有效规范管理人内部治理结构、组织结构、授权管理、业务流程控制、风险评估与控制以及针对关联交易、利益冲突事项的内控制度安排;第二,在管基金方面,私募机构是否已经建立健全针对基金的募集、投资、投后管理、项目与基金退出等各环节的业务操作流程与风险控制管理制度,并有效...

昆明市人民政府办公室关于购买内控制度体系建设服务的计划

(二)本项目实施目的和意义通过建立健全昆明市人民政府办公室内部控制体系,加强对单位预算、财务收支、政府采购、国有资产、合同等业务层面的内部控制,实现内部控制体系全面、运行高效、监督有力,保障经费的合理使用,提高资金使用效率,确保昆明市人民政府办公室经济业务领域的规范运行,有效防范各类风险或问题的发生。四、...

由厦门象屿回复交易所监管函所想到的——大宗供应链企业的合规...

内控:重在组织架构和岗位的设计与设置,比如设立贸易业务合规专岗,审批贸易业务。同时制定制度、设计流程,让合规管理“有规可合”;合规:事前布局、主动要求,让业务活动和员工受到法律法规和公司规章制度的约束;风控:识别和评估风险,选择应对策略,实现风险预防、避免、转移和化解等。

扬州 内控管理咨询公司-内控体系搭建的关键步骤

内部控制制度不健全,控制环境薄弱(www.e993.com)2024年12月19日。执行力薄弱,使内部控制流于形式。四、内稽内控体系的意义和价值内稽内控体系的建设对于企业的稳健发展具有重要意义。首先,它可以帮助企业及时发现和纠正运营过程中的问题,防止和减少风险损失,提高企业的风险防控能力。其次,内稽内控体系可以促进企业内部的协作和沟通,提高工作效率和...

观典防务技术股份有限公司第四届监事会第六次会议决议公告

1、完善内控制度(1)公司对《内部审计管理制度》进行了补充、修订及完善,进一步明确了内控的工作职责及流程,强化公司日常经营中的风险排查能力。■(2)公司新增了《薪酬管理制度》《关于合同、协议审核的通知》等内部规范指引。此外,公司另有《内部控制基本规范》《风险管控制度》《全面预算管理制度》《立项管理制度...

常州市财政局关于印发《关于进一步加强行政事业单位财务管理的...

包括:规范编制部门预算,强化预算执行,提高预算支出绩效;真实、准确、规范地编制部门决算;及时、完整、细化地公开单位预决算和“三公”经费信息;执行国家政策,规范支出行为,维护财经纪律;加强和规范单位资产配置、使用和处置管理,维护国有资产安全完整性;建立并落实职权分离、权责对等、风险可控、监督有力的内部控制制度。

广誉远2024年半年度董事会经营评述

内控管理建设,紧密围绕公司发展战略,以“防范风险、创造价值”为目标,履行服务与监督职能,做好常态化“经营体检”工作,充分发挥促进经营发展的作用。持续将风险审查嵌入管理流程中,对重要领域、规章制度、重大经营决策等有效发挥监督检查作用。完成公司现行规章制度“废改立”摸排梳理,开展内控合规一体化项目实施工作。

合规研究|《劳动人事合规管理指引》第一章 劳动人事合规管理概述

(1)管理目的基本趋同作为都是西方舶来品的企业治理/管理方式,合规和内控管理目的都是经营管理合规,都聚焦企业经营管理中的风险,力图通过建立制度避免、防范和降低风险带来的损失。(2)管理体系和构成要素趋同首先,合规和内控的组织体系趋同。二者组织结构上都要求有三道防线,都有关于第一责任方面规定,组织的最...