山西省财政厅:“四化协调” 持续提升财政内控成效

各处室常态化排查梳理内控执行情况,按季度自查,形成内控管理情况季报,牵头单位动态跟踪和掌握所牵头领域重要风险点,前半年形成专项业务内控重点问题提示单,相关处室针对巡视、审计、财会监督等反馈的问题,从内控角度追根溯源,形成外部监督问题提示单,内控办汇总相关意见、强化督促提醒,合力提升内控的实时性、科学性和有效性。

商业银行风险管控及内部控制制度建设-建议收藏转发

加强对风险管理相关数据的安全管理,建立数据备份、恢复和灾难恢复机制,保证数据的完整性和可靠性。八、风险预警与应对方面建立预警机制建立绩效评估体系一、我国商业银行内部控制制度建设的重要性健全的内部控制制度对商业银行至关重要。商业银行经营风险业务,内控是其保持健康、持续发展的保证,价值在于自我更新和自我...

财政部福建监管局:“四维”布局 推动内控建设取得新成效

坚持贯彻落实财政部内部控制基本制度,在完善内控制度、健全工作机制上下功夫,切实提高内控制度的实时性、针对性和有效性。一是优化内控操作规程。将内控操作规程的各项规定落实到具体的管理办法中,修订完善驻闽中央预算单位预算执行监管操作规程、普惠金融发展专项资金审核和中央财政农业保险费补贴审核操作规程、会计和评估监督...

巨轮智能:通过全面梳理及自查、完善相关制度、完成内控制度修订...

针对监管机构关注的事项,公司已积极配合中介机构完善审计流程,同时公司高度重视监管指出的相关问题,已经由公司领导牵头成立专项整改工作小组落实相应整改事项,通过全面梳理及自查、完善相关制度、完成内控制度修订工作、组织培训和学习等方式进行了积极整改,进一步健全了公司内部控制的完整性及有效性、增强了公司规范运作能力。

...竞争,同时根据业务发展情况定期梳理,加强内控制度执行的监督评价

内部控制的完善是一个持续的过程，公司将根据业务发展的情况，定期梳理内控制度，加强内控制度执行的监督、评价，及时纠正内控制度可能存在的缺陷。公司独立董事有通过定期的现场参观、现场检查，实地了解公司经营情况。同时，在定期报告编制、董事会、股东大会等重要节点，公司独立董事也会与公司内部董事、高级管理人员进行...

如何建立有效的内控制度?

以高效、有用为出发点,合理设置内控层次(或人员),明确各个层次的职责权限,强化各相应层次的责任心,提高企业内部控制的有用性和效率性(www.e993.com)2024年12月19日。三企业内控制度的主要内容1、结构控制现代企业的所有权与经营权的分离,使得客观上需要明确股东会、董事会、监事会和经理层的职责,以保障有关各方的合法权益。

关于印发《常州辖区银行业金融机构重要信息系统突发事件应急管理...

一是系统梳理内部规章制度,开展内控制度建设回头看,通过修订完善内控制度来增强规章制度的健全性、有效性和可操作性。二是明确各项业务和管理制度定期评审和更新的要求,及时对各项业务风险的后果和发生的可能性进行评估,根据评估结果积极探索有效的风险控制措施,进一步完善内控体系。

制度建设日趋完善 四大维度检测上市公司治理水平

内控有效性稳步提升内部控制是公司治理框架中的核心要素，对于维护公司的合法经营、防范化解各类风险、提升运营效率和保障利益相关者权益等方面都起着至关重要的作用。财政部和证监会于2023年12月发布了《关于强化上市公司及拟上市企业内部控制建设推进内部控制评价和审计的通知》，推动上市公司和拟上市企业进一步加强内部...

财政部北京监管局:“五个强化”推进内控管理工作

二是构建与新职能相匹配的制度体系,按照财政部内部控制基本制度及有关专项内控办法的要求,结合财政监管业务变化情况和监管局自身工作实际,研究新情况、解决新问题,及时梳理修订、补充完善各类制度办法,实现内控制度覆盖监管局所有重点业务工作,不断提高内控制度的实时性、针对性和有效性,通过搭建全方位制度体系,为各项工作...

扬州 内控管理咨询公司-内控体系搭建的关键步骤

内部控制制度不健全,控制环境薄弱。执行力薄弱,使内部控制流于形式。四、内稽内控体系的意义和价值内稽内控体系的建设对于企业的稳健发展具有重要意义。首先,它可以帮助企业及时发现和纠正运营过程中的问题,防止和减少风险损失,提高企业的风险防控能力。其次,内稽内控体系可以促进企业内部的协作和沟通,提高工作效率和...