汉坤?? 观点|证券违规行为的责任及应对(上):政府监管

从我国证券监管的规定及实践来看，我国证券法体系下的证券监管主要包括政府监管和行业自律管理。其中，政府监管机关主要是指中国证券监督管理委员会及其派出机构，行业自律机构则包括证券业协会与证券交易所。公安机关侧重于通过刑事手段打击证券领域刑事犯罪，惩治较为严重的破坏证券市场秩序的行为。我国证券领域的政府监管和...

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完善与经营绩效、业务性质、贡献水平、合规风控、社会文化相适应的证券基金行业薪酬管理制度。持续开展行业文化综合治理,建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制,坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气。六、加强交易监管,增强资本市场内在稳定性促进市场平稳运行。强化股市风险综合研判。加...

活久见!操纵港股多人入重刑!手法粗糙?监管转向?一文揭露不为人知...

市场操纵行为也就是俗称的“坐庄”。但是如果要给操纵市场下一个严格的定义，应该是怎样的？根据香港证监会旗下设立的“投资者及理财教育委员会”（简称“投委会”）所公开发布的投教内容显示，操控市场是指：“有人借着进行市场活动来干预某证券或衍生工具的实际供求，从而就该证券或衍生工具的价格或交投量营造出虚...

对十三届全国人大五次会议第9024号建议的答复

再比如深圳证券交易所已制定监管政策支持评价机制多样化。根据上市公司规范运作、日常经营、信息披露质量、风险情况等指标,对上市公司实施分类监管、精准监管、分类施策,持续提升监管效能,避免简单以市值作为主要监管评价标准。倡导上市公司依法合规使用资本市场工具提高上市公司质量,对于优质上市公司在信息披露、再融资、并购重...

国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见

坚持统筹资本市场高水平制度型开放和安全。拓展优化资本市场跨境互联互通机制。拓宽企业境外上市融资渠道,提升境外上市备案管理质效。加强开放条件下的监管能力建设。深化国际证券监管合作。九、推动形成促进资本市场高质量发展的合力推动加强资本市场法治建设,大幅提升违法违规成本。推动修订证券投资基金法。出台上市公司监督...

深化行刑衔接,重大证券违法,公安和检察机关联合挂牌督办

(十一)国有资产出资人加强监督管理(www.e993.com)2024年11月26日。履行国有资产出资人职责的部门、有关企业主管部门持续加强对所出资企业的监督管理,及时督促相关企业依法依规处置所控股证券发行人、上市公司财务造假及配合造假问题,严肃追责问责,并及时将处理结果反馈财政、证券监管部门。督促所出资企业积极履行对所参股证券发行人、上市公司财务真实性...

增强资本市场内在稳定性 监管部门释放“两强两严”新理念

所以，如果出现供应商、客户及金融机构故意配合财务造假，需要严打，如果相关主体不属于证券监管部门直接实施监管的范围，可以在处罚决定书中详细披露协助造假的主体是如何造假的，给投资者追究配合造假者的责任提供证据。此外，吴清提出，坚持市场化法治化方向，尊重规律，尊重规则，进一步推动资本市场高质量发展。易方达基金...

《证券公司操作风险管理指引》解读

《指引》首次明确了操作风险定义,明确操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、人员、信息技术系统,以及外部事件造成损失的风险;明确操作风险包括法律风险,但不包括战略风险和声誉风险,补齐了目前行业监管要求中对于操作风险定义的空缺。2明确证券公司管理体系构成要素...

2024年金融控股集团行业研究报告|金控|证券|中信集团|光大集团...

1、基本定义:控制不同类型金融机构,自身仅开展股权投资管理参照国际通行定义,明确金融控股公司是指控股或实际控制两个或两个以上不同类型金融机构、自身仅开展股权投资管理、不直接从事商业性经营活动的非金融企业。这里有两点需要注意:(1)《金融控股公司监督管理试行办法》主要针对境内非金融企业、自然人等控股股东或...

苏州银行股份有限公司2024年第一季度报告

本集团报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。(4)补充财务指标■注:上述监管指标中,资本充足率指标、存贷款比例、不良贷款率、拨备覆盖率、拨贷比、单一客户贷款集中度、单一集团客户授信集中度、最大十家...