新版证券法全文公布:共十四章226条,明年3月1日起施行
第一条为了规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,制定本法。第二条在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。...
中国证券监督管理委员会行政复议决定书(刘建勋、刘琅问)
《证券法》第二百二十一条第一款规定,违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。《禁入规定》第三条第一项及第五条第三项规定,上市公司的董事违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣...
国联证券被警告!蚂蚁基金责令改正!知名大行逃税!一正保险实控人...
违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第十七条第二款的规定。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、《证券经纪业务管理办法》第四十三条和《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定,2024年9月24日,吉林证监局...
证监会最新公布!"华北第一操盘手"又栽了,已四度被罚!屡次操纵股票...
证监会认为,阜兴集团、李卫卫的上述行为违反《证券法》第七十七条第一款第(一)项、第(三)项、第(四)项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定:对阜兴集团、李卫卫处以300万元罚款...
普华永道罚单细节!37个现场观察项目替换,32个项目存虚假收入
(一)依据《证券法》第二百一十三条第三款,对普华永道违反本法第一百六十三条,未勤勉尽责,所制作的《恒大地产集团有限公司2019年度审计报告》(普华永道中天审字(2020)第27078号)、《恒大地产集团有限公司2020年度审计报告》(普华永道中天审字(2021)第28220号)存在虚假记载的行为,责令改正,没收业务收入26,792,...
新《公司法》下公司董监高之权利义务清单(下)——一文读懂董监高...
此外,《证券法》第八十五条中对包括董监高在内的直接责任人员规定的虚假陈述的连带赔偿责任也涉及内部人员对外责任的承担(www.e993.com)2024年10月20日。实践中公司董事侵害第三人权益,而受害人无法得到有效救济的现象大量发生。为更有效保障第三人的利益,同时呼应实定法中零散的董事对于公司第三人承担赔偿责任的情形,新《公司法》增加了董事对第...
内幕交易、泄露内幕信息的常见法律问题 | 实务方圆
法条指引《中华人民共和国刑法》第一百八十条《中华人民共和国证券法》第五十一条最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条如何认定“知悉”和“利用”内幕信息知悉并利用内幕信息是实施内幕交易活动的前提。实践中,不少案件的行为人以“从...
证券公司监督管理条例
第一条为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》),制定本条例。第二条证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构...
中华人民共和国公司法
第一条为了规范公司的组织和行为,保护公司、股东、职工和债权人的合法权益,完善中国特色现代企业制度,弘扬企业家精神,维护社会经济秩序,促进社会主义市场经济的发展,根据宪法,制定本法。第二条本法所称公司,是指依照本法在中华人民共和国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。第三条公司是企业法人,有独立的法...
新《公司法》实施!超详细专家解读来了!
新《公司法》第四十八条在非货币出资类型中,补充列举“股权”“债权”两种形式,明确股权、债权可用于出资。专家指出,修订此内容的原因包括:第一,股权、债权皆能够以货币估价并可依法转让,符合非货币财产用于出资的相应法理;第二,针对司法解释、行政法规、部门规章中有关股东是否能够以股权、债权方式出资问题的相关规...