《中国金融》|文海兴:新《证券法》下信托业的制度优化
今年3月1日起正式实施的新《证券法》第二条明确规定,“资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定”,首次将资产管理产品写进《证券法》,进一步夯实了对资管产品统一监管的法律基础。未来资管产品的监管规则和标准也将主要在《信托法》《证券法》《证券投资基金法》等法律框架下不断...
美国证券法S规例对我国离岸债影响刍议及政策建议
美国本土发行人积极利用欧洲离岸债市场融资,但是却受到了证券法第5条注册限制,于是1990年SEC引入RegS对1933年《证券法》第5条域外适用问题进行明确,目的就是保护美国本土市场利益。二、RegS的主要内容从立法目的来看,1933证券法要求发行前注册,是为了解决信息不对称问题,确保公平对待投资者,防止欺诈和内幕交易。...
上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司关于东阿阿胶股份有限...
经核查,本独立财务顾问认为:本激励计划符合《管理办法》第七条和第九条、《试行办法》的规定。(二)对公司实行股权激励计划可行性的核查意见1、本激励计划符合法律、法规的规定东阿阿胶制定的《激励计划(草案)》内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》《试行办法》《有关问题的通知》《有关事项通知》《工作...
中国证券监督管理委员会公告(〔2023〕50号) 关于修改、废止部分...
第十条第二项修改为:“(二)公开发行存托凭证,应当依照《证券法》、《若干意见》以及中国证监会规定,依法经证券交易所审核,并报中国证监会注册。中国证监会对存托凭证发行的注册,不表明其对发行人的经营风险、诉讼风险以及存托凭证的投资风险或者收益等作出判断或者保证。投资者参与存托凭证的风险,由投资者自行承担”。
中国证券监督管理委员会行政复议决定书(刘弘)
二是对2016年乐视网非公开发行欺诈发行行为,根据《证券法》第一百八十九条的规定,对乐视网处以募集资金百分之五即2.4亿元罚款;对申请人处以5万元罚款。此外,申请人违法情节较为严重,依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第四条、第五条的规定对申请人采取10年...
东阿阿胶股份有限公司第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法
第十三条财务和税收一、公司实施限制性股票激励计划所发生的各种管理费、手续费等由公司承担,计入公司管理费用(www.e993.com)2024年7月11日。二、公司根据激励对象所在国家/地区有关税收法律法规的规定,处理激励对象应缴纳的个人所得税及其他税费。第六章附则第十四条本管理办法由公司薪酬与考核委员会负责解释。
新通联:首次公开发行股票招股意向书附录
二零一五年四月3-1-1上海新通联包装股份有限公司发行保荐书声明本保荐人及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》(下称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(下称“《证券法》”)、《首次公开发行股票并上市管理办法》(下称“《首发管理办法》”)、《证券发行上市保荐业务管理办法》(下称“《保荐...
《中华人民共和国证券法》第一百九十三条
《中华人民共和国证券法》第一百九十三条发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。广东超华科技股份有限公司、张某证券虚假陈述责任纠纷二审民事判决书...
证券法实施面临的挑战
(二)投资者保护机构功能定位据证券法第九十三条规定投资者保护机构可以根据发行人的委托对受损失的投资者予以先行赔付,这里的投资者保护机构可以是中国证券投资者保护基金有限责任公司,也可以是中证中小投资者服务中心有限责任公司,但却未阐明发行人委托投资者保护机构予以先行赔付的是“委托支付”还是“委托赔付”。在...
第二部分 释义 第九章 证券业协会
第一百六十二条证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。释义本条是对证券业协会的特点和权力机构的规定。根据本条第一款的规定,证券业协会具有下述特点:...