中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(韩光明)

当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。江苏证监局2024年10月17...

传智教育:公司及相关人员收到江苏证监局警示函

传智教育公告,公司及董事长兼总经理黎活明、时任财务总监徐淦海收到江苏证监局警示函。因公司在2023年三季报中未关注到沭阳校区使用权资产存在减值迹象并进行减值测试,导致公司2023年三季报财务报表中使用权资产、资产减值损失等会计科目列报金额不准确。公司及相关人员被要求提高公司财务核算水平和信息披露质量。此次行政...

江苏证监局对华泰证券采取责令改正监管措施 存4大问题:自营业务合...

4月19日,江苏证监局对华泰证券(18.280,0.61,3.45%)股份有限公司采取责令改正监管措施。江苏证监局称,近期对华泰证券开展了现场检查。华泰证券存在以下问题:一、部分自营业务合规风控把关不到位。二、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位。三、从业人员资质管理不到位。四、跟投业务内部控制不完善。根据《证券公...

弘业期货员工违规为客户提供期货交易建议,遭江苏证监局出具警示函

2024年6月4日,根据江苏证监局公告,弘业期货一名员工蒋越在任职期间,私自通过个人微信向客户提供有关期货的交易品种、交易价格、交易方向的建议与指导,未充分揭示期货交易风险,违反了《期货从业人员管理办法》的相关规定。因此,江苏证监局决定对其采取出具警示函行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。本文源自:金融...

因自营业务合规风控把关不到位等原因,江苏证监局对华泰证券采取...

4月19日，江苏证监局发布公告，华泰证券因存在自营业务合规风控把关不到位、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位等四大原因，被江苏证监局责令改正。存在四大问题，不符合多项规定根据江苏证监局通报，华泰证券主要问题如下：一是部分自营业务合规风控把关不到位。债券做市业务中对关联交易把关不严、对债券投资...

江苏证监局对一期货公司员工出具警示函

江苏证监局对一期货公司员工出具警示函上证报中国证券网讯(记者严晓菲)2月23日,江苏证监局发布公告称,经查,黄霄宏在期货公司从业期间,存在私下接受客户委托进行期货交易的行为,违反了《期货公司监督管理办法》第六十五条第二款、《期货从业人员管理办法》第十五条第三项的规定(www.e993.com)2024年11月27日。根据《期货公司监督管理办法》第一百...

罕见!5个月5家知名会计师事务所被处以资格罚!4家暂停6个月,1家...

(二)未审慎关注询证函收件人系宏图三胞员工2017年及2018年,苏亚金诚所在执行“工薪与人事循环”控制测试审计程序时获取了宏图三胞总部的人员名单及当年某几个月的人员考勤记录。在执行“货币资金循环”控制测试审计程序时,制作了《了解和评价内部控制汇总表》,该表记录了“货币资金循环”涉及的主要部门及人员,同时获取...

沪市上市公司公告(10月15日)

经现场检查,四川证监局发现公司存在以下问题:1、部分应收账款坏账计提不充分;2、部分收入跨期确认。根据相关规定,决定对公司及任斌、刘鹏、李小燕采取出具警示函的行政监管措施,并计入证券期货市场诚信档案。恒瑞医药:HR19042胶囊被纳入突破性治疗品种名单

罕见!5个月5家知名会计师事务所被处以资格罚!4家暂停6个月,1家...

(二)未审慎关注询证函收件人系宏图三胞员工2017年及2018年,苏亚金诚所在执行“工薪与人事循环”控制测试审计程序时获取了宏图三胞总部的人员名单及当年某几个月的人员考勤记录。在执行“货币资金循环”控制测试审计程序时,制作了《了解和评价内部控制汇总表》,该表记录了“货币资金循环”涉及的主要部门及人员,同时获取...

金通灵财务造假案续:4家券商被罚,深交所重下“资格罚”

对于上述券商及相关人员,江苏证监局作出以下处罚:华西证券被暂停保荐业务资格6个月,郑义、陈庆龄被出具警示函,刘静芳、张然2年内不得担任证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务;东吴证券及王秋鸣被出具警示函;国海证券及林举、唐彬被出具警示函;光大证券及周平、王世伟被出具警示函。