品渥食品:收到上海证监局警示函 因募集资金使用不规范等
主力资金加仓名单实时更新,APP内免费看>>9月3日,品渥食品发布公告称,于近日收到中国证券监督管理委员会上海监管局(以下简称“上海证监局”)出具的《关于对品渥食品股份有限公司、王牧、朱国辉采取出具警示函措施的决定》(沪证监决[2024]334号)(以下简称“警示函”),具体情况如下:一是募集资金与自有资金混同...
构成短线交易 三友医疗监事收到上海证监局警示函
主力资金加仓名单实时更新,APP内免费看>>9月3日,三友医疗公告,公司监事方颖女士近日收到上海证监局出具的《警示函》。经查,方颖作为公司监事,其父亲方华强于2022年7月21日至2024年5月31日期间存在短线交易行为,构成《中华人民共和国证券法》规定的短线交易。方颖已深刻认识到此次违规交易的严重性,并承诺将加强相...
中国证监会领导名单
李明,男,汉族,1968年11月出生,法学博士,中共党员。历任全国中小企业股份转让系统总经理;中国证监会江苏监管局党委书记、局长;中国证监会上市部主任;中国证监会首席检查官;中国证监会稽查局局长。2024年7月,任中国证券监督管理委员会党委委员、副主席。
上海证监局发布2024年现场检查名单 涉及11家机构
北京商报讯(记者刘宇阳郝彦)6月19日,上海证监局发布公告表示,为贯彻落实“双随机、一公开”制度,上海证监局近日启动了上海辖区证券基金经营机构、基金托管人及基金服务机构2024年现场检查双随机抽取工作,上海市基金同业公会和部分机构代表对抽取过程进行了全程监督。双随机抽取的检查对象共涉及11家机构,其中,有...
葛卫东旗下期货公司被罚
9月6日,深圳证监局发布多张罚单,混沌天成期货因未建立健全对香港子公司的风险管理体系,公司及两名高管被责令改正或出具警示函。资料显示,混沌天成期货实际控制人为著名“牛散”、现任上海混沌投资有限公司董事长的葛卫东。今年上半年,混沌天成期货净利润亏损6746万元。公司解释称:亏损的主要原因是近年市场波动,公司股...
多地私募,被要求自查
近日,有私募人士向记者透露,收到了浙江证监局发送的邮件通知(www.e993.com)2024年9月10日。通知称,根据工作安排,近期浙江证监局将对公司私募基金业务进行现场检查,请按照要求提前准备相关检查资料,检查时间另行提前通知。一家注册地在浙江的私募透露,近期浙江证监局启动了私募自查工作,要求私募自查财务、产品、投资者三方面信息,检查内容重点则在于...
林林(男)出任上海证监局局长,曾任云南、福建证监局局长
上海证监局迎来新任局长。1月11日,上海证监局官网信息显示,该局党委书记、局长兼上海稽查局局长为林林。公开资料显示,林林出生于1968年,现年56岁,曾任云南、福建证监局局长。2012年2月起,林林开始担任福建证监局副局长;2016年6月,林林任云南证监局局长;2020年,林林重回福建证监局,并担任福建证监局...
林林出任上海证监局局长,原局长程合红履新证监会首席律师
1月11日,上海证监局官网显示,林林接替程合红,成为新一任上海证监局党委书记、局长兼上海稽查局局长。界面新闻记者从监管处获悉,上海证监局原局长程合红现在身份为证监会首席律师。公开信息显示,林林出生于1968年,曾任云南、福建两地证监局一把手。2012年2月起,林林任福建证监局党委委员、纪委书记、副局长,2016年6...
上海证监局与浦东新区政府联合举行浦东新区上市公司监管工作交流会
上证报中国证券网讯(记者刘礼文)12月26日,上海证监局和浦东新区政府联合举行2023年上海浦东新区上市公司监管工作交流会。上海证监局、浦东新区政府、上海市国资委、上海市地方金融监管局、浦东新区金融局领导出席会议并讲话,浦东新区164家上市公司主要负责人参会。
厦大毕业的他兼任省级新机构一把手|他从福建调任上海局局长
福建证监局局长林林调任上海证监局局长1月11日,上海证监局官网更新的信息显示,林林已任该局党委书记、局长兼上海稽查局局长。此番履新前,林林任福建证监局党委书记、局长。林林出生于1968年,他长期在证监系统任职,此前的经历主要集中于福建、云南两地证监局。他从2012年开始担任福建证监局副局长,后被提拔...