证监会对光大证券出具警示函:存在部分项目质控对项目风险、尽调...
证监会10月18日公告,对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查,证监会发现公司存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严,内核意见跟踪落实不到位,部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题,上述情况违反了相关规定。证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。公司应加强对投资银行业务的内...
...部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严等问题,被证监会...
中国证监会10月18日发布关于对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查,证监会发现该公司存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严,内核意见跟踪落实不到位,部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题,上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十七条、第六十一条的规定。证监会决定对...
...审计工作底稿失真、现场走访程序失效……证监会披露诸多细节
一是审计工作底稿失真,地产项目观察中约88%的记录与实际执行情况不一致,底稿记录内容严重不可靠。二是现场走访程序失效,现场走访认为符合交楼条件的楼盘大部分实际未竣工交付,部分至证监会实地调查时仍未竣工交付,甚至是“一片空地”。三是样本选取范围失控,任由恒大地产替换样本,将恒大地产标注“不让去”的地产项目排除...
不交底稿、拒接电话、不配合检查!会计所合伙人被证监会要求责令...
北京亚泰及其执行事务合伙人田梦珺多次无正当理由不按要求提供紫天科技2023年审计底稿,田梦珺还存在不配合我局约谈工作、拒绝接听我局检查组人员电话、拒绝回复我局检查组人员短信、微信的情形。2024年7月24日,局检查组前往北京亚泰办公地址,现场再次出具《指定方式报送文件资料通知书》(证监指报字0262024102号),要求...
...| 摆烂?公司遭证监会立案调查却不披露,审计机构不交底稿不接电话
审计机构不交底稿不接电话自今年5月起,在收到深交所的年报问询函后,紫天科技董事长(代行董秘)宋庆便先后以个人身体不适、不负责具体回函工作等为由,拒绝与深交所进行实质性沟通。深交所、福建证监局相继对信披事项表示高度关注,公司三位独董亦向公司发去《督促函》,建议公司立即采取有效措施,确保内控制度能够...
因证监会现场检查的IPO项目 国投证券、金杜被采取书面警示的自律...
根据《首发企业现场检查规定》(证监会公告[2021]4号,以下简称《检查规定》)要求,中国证券业协会于2023年7月7日组织完成了对首发企业信息披露质量抽查的抽签工作(www.e993.com)2024年10月20日。本批参与抽签为2023年6月30日前受理的企业,共225家。抽签结果如下:1.苏州丰倍生物科技股份有限公司2.浙江春晖环保能源股份有限公司3.福建海电...
摆烂?公司遭证监会立案调查却不披露,审计机构不交底稿不接电话
根据证监会公告,2024年5月9日,福建证监局开始对北京亚泰执行的紫天科技2023年度财报审计项目进行监督检查,并于当日向其发出执法文书调阅审计底稿。北京亚泰及其执行事务合伙人田梦珺多次无正当理由不按要求提供审计底稿,田梦珺还存在不配合约谈工作、拒绝接听检查组人员电话、拒绝回复检查组人员短信、微信的情形。
中国证监会市场禁入决定书(王翼初、张锦坤、何军)
7.2015年初步分析性复核底稿中记录“年末整体存货水平较上年有所上升”与披露的数据不符,龙力生物披露2015年年末整体存货较上年是下降,并不是上升。8.龙力生物子公司黑龙江龙力生物科技有限公司(以下简称黑龙江龙力)2016年“了解被审计单位及其环境”底稿中关于“业务开展情况”和“关键客户”的描述为“目前公司刚成立...
遭证监会立案调查却不披露 紫天科技被指漠视信披义务
根据证监会公告,2024年5月9日,福建证监局开始对北京亚泰执行的紫天科技2023年度财报审计项目进行监督检查,并于当日向其发出执法文书调阅审计底稿。北京亚泰及其执行事务合伙人田梦珺多次无正当理由不按要求提供审计底稿,田梦珺还存在不配合约谈工作、拒绝接听检查组人员电话、拒绝回复检查组人员短信、微信的情形。
罚没3.25亿元!证监会顶格处罚恒大地产审计机构普华永道
近日,中国证监会依法对普华永道恒大地产年报及债券发行审计工作未勤勉尽责案作出行政处罚,依据《中华人民共和国证券法》规定,没收普华永道案涉期间全部业务收入2774万元,并处以顶格罚款2.97亿元,合计罚没3.25亿元。2024年5月,中国证监会对公司债券发行人恒大地产财务造假、欺诈发行等违法行为严肃作出行政处罚,认定...