科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)

第六条????保荐人应当诚实守信,勤勉尽责,按照依法制定的业务规则和行业自律规范的要求,充分了解上市公司经营情况和风险,对注册申请文件和信息披露资料进行全面核查验证,对上市公司是否符合发行条件独立作出专业判断,审慎作出推荐决定,并对募集说明书或者其他信息披露文件及其所出具的相关文件的真实性、准确性、完整性负责。

...北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则...

(一)发行人应当按照北京证券交易所(以下简称北交所或本所)信息披露相关规定,真实、准确、完整地披露股东信息,对于存在股份代持等情形的,应当在提交申请前依法依规解除,发行人可以在招股说明书中披露结论性意见,并通过附件方式简要披露代持形成原因、演变情况、解除过程、是否存在纠纷或潜在纠纷等信息。对于在全国中小企业...

东方财富: 2023年年度报告

投资基金投资顾问业务管理规定(征求意见稿)》,指出我国基金投资顾问业务试点已基本具备转常规条件,标志着我国财富管理的买方投顾模式正逐步由探索走向成熟,行业发展前景广阔。????????(3)数字经济建设蓬勃繁荣发展,金融科技面临新的发展机遇????????当今时代,以大数据、云计算、人工智能、区块链等技术为...

...恒帅股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之上市保荐书

保荐业务管理办法》(下称“《保荐管理办法》”)、《上市公司证券发行注册管理办法》(下称“《注册管理办法》”)、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(下称“《上市规则》”)等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(下称“中国证监会”)、深圳证券交易所有关规定,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制定...

中证协:关于修订发布《证券公司保荐业务规则》的通知

第一条为了规范证券公司保荐业务行为,促进提升保荐业务执业质量,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐办法》)等相关法律法规、监管规定,制定本规则。第二条证券公司从事保荐业务,适用本规则。

上交所就正式发布《股票发行上市审核规则》等9项业务规则答记者问

二是1项发行承销类规则，即《投资价值研究报告关注事项指引》(www.e993.com)2024年12月20日。三是2项持续监管类规则，即主板、科创板《股票上市规则》。此外，上交所正在制定修订贯彻落实新“国九条”的其他业务规则，将尽快向市场发布。二、前期上交所就《股票发行上市审核规则》等业务规则向社会公开征求意见。请简要介绍一下相关情况。答：2024年...

修订版保荐业务规则正式实施:D类保代暂停业务 严重违规需退还薪酬

继7月面向保荐机构征求意见后,9月20日起,修订版《证券公司保荐业务规则》(以下简称《保荐业务规则》)正式施行。《保荐业务规则》首次发布于2020年,2022年9月进行首次修订,此番是其第二次修订。正式版本《保荐业务规则》与7月份征求意见稿差异不大,与2022年版本的主要区别集中在保荐代表人名单分类机制调整,具体包括...

深交所修订股票发行上市审核规则 进一步明确主板定位评估判断要求

据深交所4月30日消息,深交所对《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》进行了修订,从行业地位、经营规模、核心技术工艺、行业趋势、经营稳定和转型升级等方面,进一步明确发行人、保荐人对主板定位进行评估、判断的具体要求。

首批16名D类保代公布!涉及8家证券公司

此前在9月20日，中证协发布《关于修订<证券公司保荐业务规则>的决定》，完善保荐代表人负面评价公示机制，强化对保荐代表人的声誉约束。其中对A类名单进一步完善，增加撤否信息；并在A、B、C三类名单基础上新增一项D类（暂停业务类）名单。首批D类保代名单共有16人，来自8家不同的证券公司，共涉及包括紫晶存储、美...

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本次年度股东大会,公司A股股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(httpwltpinfo)参加网络投票,网络投票的相关事宜说明如下:一、网络投票的程序1、投票代码为“362910”,投票简称为“庄园投票”2、填报表决意见或选举票数(1)非累积投票提案,填报表决意见:同意、反对、弃权。(2)累积...