出身中信的老将镇不住场子?东海证券又有罚单!

由于中证协未查到其登记执业信息,可以推测,这位在券商行业任职未久的员工,已在罚单公布前离职注销。说来,洪武北路营业部可是一家颇为老牌的网点。成立于2006年5月,经过多年发展,在2023年底参保人员为30名,规模相当可观。值得一提的是,洪武北路营业部负责人张维,早年任职于华泰证券和金元证券,并且在2010年11月...

累计买卖股票逾2亿,没赚钱!国都证券前员工违规炒股领罚单

截至发稿,记者在中国证券业协会(下称“中证协”)的从业人员基本信息公示栏目,已无法查到国都证券赵志军的相关信息。北京证监局称,以上事实,有涉案证券账户资料、银行账户资料、情况说明、询问笔录及交易所计算数据等证据证明,足以认定。赵志军使用“杨某勤”证券账户买卖股票的行为,违反《证券法》第四十条第一款的规...

头部信托,“85后”总经理获批!

中国证券业协会从业人员信息公示中也可查到游江的任职信息,登记状态为“正常”。今年7月,游江以中航信托党委副书记的身份主持中航信托党委扩大会暨2024年上半年工作推进会。会上游江表示,要进一步强化内部协同,通过加强内部管理、优化激励机制、调整组织架构,实现“同频共振、共谋发展”的良好氛围,为保障公司完成各项重...

困在“大环境”中的券商从业者

求职者目前仍在某私募基金任基金经理,在私募基金管理人公示信息可以查到该机构的信息,页面显示一条中国证券投资基金业协会提示信息:"投资者定向披露账户开立率低"。他的目标岗位是"财经编辑",薪酬期待为2万—3万。媒体HR并未点下"可以聊聊"的按钮,因为"期望太高,给不了"。金融机构...

...皆源于其网红光环?东吴最新回应:本就不属于证券从业人员!

根据中国证券业协会从业人员平台信息显示,任泽平目前无从业编号,也无在东吴证券任职记录,但过去证券从业履历仍然记录在案。《每日经济新闻》记者1月19日晚间向东吴证券求证此事,东吴证券回应称,任泽平是公司的特聘首席经济学家,目前不属于证券从业人员。任泽平为东吴证券提供的服务内容,包括在研究所举办的策略会上发表演讲...

...将成过去?中证协要求券商首席经济学家应为正式员工,东吴证券...

记者查询中证协从业人员管理平台后发现，长江证券首席经济学家伍戈、中泰证券首席经济学家李迅雷、国金证券首席经济学家赵伟等都在中证协网站注册，执业岗位均为证券投资咨询(分析师)(www.e993.com)2024年11月22日。而除了任泽平外，目前天风证券特邀经济学家刘煜辉、方正证券首席经济学家颜色等也未查到注册信息。券商首席经济学家在行业扮演着重要...

又见证券从业人员违规炒股被罚:亏损近7万、证监局罚3万!

此外,火山君(微信公众号:huoshan5188)从东吴证券处得知,王坚已于2018年初离职。火山君从证券业协会处查到,王坚于2018年3月23日离职。其实,证监局3万元罚款在近期证券从业人员违规炒股的处罚中还是比较少的。据统计,在过去一个多月的时间,至少有5位从业人员因炒股及私下接受客户委托被罚。

国海证券两前投顾借用他人账户违规炒股,合计被罚没逾20万

中新经纬还注意到,从证监会已披露的相关案例来看,证券从业人员违规炒股亏多赚少,被立案调查后,除了罚没之外,还可能被采取证券市场禁入措施,情节严重者甚至面临牢狱之灾。比如重庆市证券期货业协会近日公布的案例,财达证券前员工郭某纲借用亲属账户违法炒股,交易金额破亿元,仅获利72万元,被证监会罚款并禁业5年。此外,郭...

...是正式员工!“网红”经济学家任泽平竟不是从业人员?东吴证券回应

之后有消息爆出:任泽平和东吴证券实为编外合作。而《每日经济新闻》记者查询后发现,中证协从业人员平台上确实无任泽平在东吴证券任职的信息。根据当时东吴证券对记者的回应,任泽平是东吴证券的特聘首席经济学家,目前不属于证券从业人员。在其为东吴提供的服务内容,包括在研究所举办的策略会上发表演讲,参与研究所组织的机...

百次强调,不如一罚,华安证券分析师因研报“警示”“记档”

证监会指出，部分券商内控存在薄弱环节、分析师等从业人员合规意识淡薄等问题。而这起事件，或许只是新一轮监管风暴的开始。唯一锁定华安证券通过公开渠道，行家未能查到这份研报的具体内容。然而，当事人的身份，其实并非秘密。与“保代考试打小抄被解约禁业”，“倒打一耙”投诉行家侵犯名誉的“券业人士”不同，...