《金融电子化》2024年4月刊(下)精彩抢先看!

构建“双录”管理标准,提升金融服务质效◎证券期货业双录视频话术录制要求课题研究项目组开源治理体系标准化,助力行业发展行稳致远◎证券期货业开源技术应用与风险管理指南研究课题组技术应用Application做好资本市场看门人,金融科技助力一流投行建设◎中国国际金融股份有限公司投资银行数字化工作组基于NoF+的全栈...

私募基金合规募集全流程:转发获取“双录回访话术+全套表单合集”

但是,在实操过程中,券商已经基本上按照新规要求的合格投资者标准来操作。同时,资管新规的配套细则也有可能将在近期发布,大家要做好准备。福利时刻1、转发此文至朋友圈,截图发送至积募微信公众号后台,获取“私募基金募集流程图+双录回访话术+表单合集”,快快行动吧!PS:工作日上午9点统一回复~2、已加入“积...

冒充证券公司客服诈骗数万名股民,30余人被提起公诉

一切准备就绪后，杨某、赵某、张某组织员工70余人开始干活。员工根据“上线”提供的客户基本信息、与客户交流的专业话术，冒充证券公司的客服，使用外拨软件拨打股民电话；再以提供专业团队分析、免费推荐股票、提供荐股老师等为由，添加股民微信；随后通过分享群链接将股民拉进“上线”指定的诈骗微信群，就算完事大吉。经...

你接到的保险回访电话,可能早已是AI机器人

为了坚持智能语音技术应用“以人为本”的原则,切实提升客户体验,有效增强“通话质量”,让“小慧”充分理解人的回答,研发前期,太平金科对相当数量的有效录音进行了数据解析,包括梳理业务流程、专业话术、询问的问题和可能出现的答案,以及客户对话术的反应和语速等,通过数据让机器学习优化问题结构。上线后,“小慧”已经能...

投顾展业再被敲警钟!微信违规向客户提供投资建议,世纪证券一连三...

近日，上海证监局发布公告，通过案例的方式，对投资顾问误导性宣传进行了解读。在警惕投资者注意这些宣传话术的同时，也为营销人员敲响了警钟，禁止在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导，违者在被责令改正的同时还将处以二十万元以上二百万元以下的罚款。案例一：多名M证券投资咨询公司员工在营销过程中，向投资者...

非法证券投资咨询典型案例

监管部门提醒:投资者对于主动来电、来访一定要提高警惕,要通过查询工商执照、证券投资咨询资格证书、向营业网点或证券监管部门咨询等途径核实对方身份,防止上当受骗(www.e993.com)2024年11月23日。案例七:以“会员升级”“补款退赔”“维权收费”等名义连环诈骗。于某3个月前交了5000元会费,成为了某投资咨询公司的会员。3个月来,于某所购买的...

如何维护老客户与开拓新增客户 |保险新闻|保险规划|保险产品_新浪...

炒过股票的朋友都知道,证券公司有“大户室”,特别为大客户提供服务。保险公司也大客户,团体客户。我们应为客户挖掘动力,让他们找到“大客户”的感觉和利益,促使客户积极提供转介绍名单。话术是,客户朋友,您若把您公司的更多的同事介绍给我,让我为他们提供保险服务,购买我们公司的保单,当贵单位众多的客户均拥有了我...