...境外发行上市GDR应在上交所上市满1年 且申请日前市值不低于200...
第一条为了规范上海证券交易所(以下简称本所)与境外证券交易所互联互通存托凭证(以下简称互联互通存托凭证)上市、交易、跨境转换和信息披露等行为,维护市场秩序,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》《存托凭证发行与交易...
热点问答|第三期:新三板挂牌公司管理篇
规则参考《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》第四十条、第四十一条。2.挂牌公司的股东大会是否必须设置网络投票流程?答:根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第十五条规定,股东人数超过200人的挂牌公司,股东大会审议第二十六条规定的单独计票事项的,应当提供网络投票方式。3.依...
...贸易:5年虚构38亿营收,融资性贸易空转黑幕浮现,董事长被罚200万!
根据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,我会决定:1.责令陕西航天动力高科技股份有限公司改正,给予警告,并处以600万元的罚款;2.对朱奇给予警告,并处以200万元的罚款;3.对韩卫钊给予警告,并处以150万元的罚款;4.对任随安给予警告,并处以100万元的罚款;5.对金群给予警告,并处以80...
合众思壮诉讼有效期不足一年,博天环境股民也可报名维权
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,北京证监局决定:一、对博天环境集团股份有限公司给予警告,并处以500万元的罚款;二、对赵笠钧给予警告,并处以300万元的罚款;三、对苏峰峰给予警告,并处以200万元的罚款;四、对李璐给予警告,并处以200万元的罚款;五...
基金红利持续释放!公募基金今年以来分红已近200亿元 超30只基金已...
公募基金今年以来分红已近200亿元超30只基金已第2次分红主力资金加仓名单实时更新,APP内免费看>>今年以来,公募基金已有532只产品实施分红(统计所有份额),Wind统计显示,截止到3月1日,年内实施分红的总额已达到185.20亿元。其中,部分指数基金具有强制分红条款,但从对应基金类型来看,债券型基金数量依然较多。
【风口解读】因财报存在虚假记载等,汇金股份被罚200万元并被给予...
河北证监局决定对汇金股份2021年年度报告虚假记载的行为,依据《证券法》第一百九十七条第二款和《行政处罚法》第三十二条第一项、第三项的规定,对汇金股份责令改正,给予警告,并处以150万元罚款;对汇金股份未按规定披露重大事项的行为,依据《证券法》第一百九十七条第一款和《行政处罚法》第三十二条第一项、第三项...
【正恒动力】因股权激励导致股东超过200人,不再是IPO的障碍!
2015年9月,发行人通过信源集作为员工持股平台实施员工股权激励时,信源集实际出资人为274人(其中发行人及其子公司员工250人、发行人前员工1人、外部人员23人),以致发行人历史上股东经穿透计算后存在实际股东超过200人的情形,不符合旧《证券法》(2020年3月1日失效)第十条关于向特定对象发行证券累计不得超过二百人的...
上海凤凰为5年前财务虚假买单:公司被罚200万元,时任总经理、财务...
新《证券法》实施以来,证监会严格落实新《证券法》各项要求,持续加大打击力度,对宜华生活、豫金刚石、紫晶存储、泽达易盛等影响恶劣的财务造假案件从严从重打击,违法成本大幅提升,震慑效果更加彰显,有力净化了市场生态。下一步,证监会将始终保持对财务造假的监管执法高压态势,用足用好《证券法》第一百九十七条“...
...审计机构,对违法违规事项不知情!2财务总监各被罚150万、200万!
根据《证券法》第八十二条第三款、《上市公司信息披露管理办法》第五十一条的规定,时任中泰化学财务总监彭**,任职期间全面负责中泰化学财务管理工作,是对上述全部信息披露违法行为直接负责的主管人员。现任中泰化学董事、总经理江*未能保证中泰化学及时履行信息披露义务,是中泰化学信息披露违法行为的其他直接责任人员。中泰化...
退市运盛涉嫌信披违法违规拟被罚200万元 维权索赔征集已开始
上述违法事实,有运盛医疗相关公告、相关人员询问笔录、相关财务资料、相关内部审议资料等证据,足以证明。四川监管局认为,运盛医疗上述行为违反《证券法》第七十八条第二款的规定,构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。根据相关规定,对上述违法行为,实际控制人及董事长翁松林全面负责公司管理工作,对定期报告...