监管规则适用指引——法律类第2号:律师事务所从事首次公开发行...
第一条??为了规范律师事务所从事首次公开发行股票并上市证券法律业务,根据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第12号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》,制定本细则。第二条??本细则所称首次公开发行股票并上市证券法律业务(以下简称首发法律业务),是指...
黄辉| 我国证券内幕交易的执法强度及其影响因素:实证研究与完善...
首先,根据《证券法》第202条,内幕交易的行政责任包括责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得和罚款等。然而,“违法所得”一词的含义并不清楚。首先,“违法所得”是否包括通过内幕交易避免的损失?有学者似乎把“违法所得”理解为“违法利润”,认为应当修改第202条,以便适用于避免损失的案件。此外,第202条对如何计...
涉泰禾集团发债,仨券商受罚;君如资产、劲拓股份董事长双双禁入 |...
根据《管理办法(2015)》第五十八条、第六十六条,《管理办法(2021)》第六十八条、第七十三条的规定,2024年1月5日,证监会对东兴证券采取出具警示函的监管措施,要求其引以为戒,恪守勤勉尽责义务,严格遵守执业规范和监管规则,加强业务质量控制,提升合规水平。国泰君安证券股份有限公司(1)投行经查,国泰君安证券股...
博通股份: 北京市天元律师事务所关于博通股份发行股份及支付现金...
????本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽...
勤上股份并购现案中案:2500万合同诈骗引出付款疑云
该上市公司实控人通过第三人低买高卖并约定利润分成的行为如违反了上述规定,应当根据证券法第202条及203条追究法律责任。每日经济新闻作者最新文章2020年紫禁城建成600年将发金银纪念币朝阳法院发首个公证调查令一法定代表人被限制消费定增能赚8倍?他骗走了100万,拿去炒股“血本无归”!平安银行“躺枪...
这对父子“吃相”难看摊上事 证监会扒出细节罚1.2亿
张恩荣、张云三的上述行为违反了证券法第73条、第76条规定,依据证券法第202条规定,证监会决定对张恩荣内幕交易行为没收违法所得约1625万元,并处以约4877万元罚款;对张云三内幕交易行为没收违法所得约1434万元,并处以约4303万元罚款(www.e993.com)2024年7月6日。常德鹏表示,在山东墨龙(现“*ST墨龙”)案中,张恩荣、张云三作为上市公司控股股...
None_手机新浪网
从中国目前的实践来看,这一职责责无旁贷地由中国证监会承担了。无论是红光还是琼民源,中国证监会在查处专业机构的弄虚作假上,发挥了重要的作用(尽管在这些案件中,中国证监会某些权力行使是否适当,还不无疑问)。证券法第177条和第202条的规定也明确规定了中国证监会有权对于会计资料的真实性有查处的权力。
勤上股份3.8亿并购款支付始末:2500万合同诈骗案引出付款疑云
该上市公司实控人通过第三人低买高卖并约定利润分成的行为如违反了上述规定,应当根据证券法第202条及203条追究法律责任。视觉:帅灵茜张维薇排版:梁枭每日经济新闻作者最新文章快讯:指数再度走弱沪指跌0.4%ST板块领跌康得集团所持*ST康得9358万股股票拍卖成功民生系3.3亿接手一年涨价3.6倍,日本告急!
南方周末:如果内幕交易发生在美国
中国修改之后的证券法第202条规定,对内幕交易者,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。由此不难看出,此条乃美国证券法“民事罚款”与“行政罚款”之合并,但其中显见的缺陷是:其一,对内幕交易的民事罚款以“违法所得”为...
勤上股份3.8亿并购款支付始末:2500万合同诈骗案引出付款疑云
该上市公司实控人通过第三人低买高卖并约定利润分成的行为如违反了上述规定,应当根据证券法第202条及203条追究法律责任。