从行政处罚案例看证券账户借用关系的认定
为了更好落实证券账户实名制要求,新《证券法》第58条、第195条对出借或借用证券账户作出了一般规定及对应罚则。相较于旧《证券法》第80条、第208条第一款,新《证券法》对该类违法行为加重了处罚力度。对比可知,新《证券法》对出借或借用证券账户的规定的修订主要体现在以下三点:1.在违法主体上,从“法人”...
许家印“手段特别恶劣,情节特别严重”,无法与夏海钧取得联系!恒大...
7.对钱程给予警告,并处以20万元的罚款。鉴于许家印决策并组织实施财务造假,手段特别恶劣,情节特别严重,依据《证券法》第二百二十一条和2015年《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第五条第三项的规定,对许家印采取终身证券市场禁入措施。鉴于潘大荣组织统筹年报财务造假工作,行为恶劣,情节较为严重...
浙江富润数字科技股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会...
浙江富润的上述行为违反了《证券法》第七十八条第二款、第七十九条的规定,构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。王燕作为公司时任财务总监,负责编制公司财务报表等工作,理应关注子公司泰一指尚经营情况,但未勤勉谨慎履行职责,未能保证任职期间公司相关报告真实、准确、完整,违反了《证券法》第八十二条第...
一周安徽上市公司要闻回顾(1.8-1.14)
根据《证券法》第一百七十条第二款、《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条规定,安徽证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。2.阳光财险阜阳中心支公司相关负责人被罚据国家金融监督管理总局安徽监管局官网显示,近期,阳光财产保险股份有限公司阜阳中心支公司总经理助理樊金豹、渠道...
厦门银行: 广发证券股份有限公司、金圆统一证券有限公司关于厦门...
简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等有关法律、法规和中国证监会的有关规定,诚实守信、勤勉尽责,严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书,并保证所出具文件内容的真实、准确和完整。
关于对李子龙、闫松采取出具警示函措施的决定
〔2023〕208号李子龙、闫松:根据《中华人民共和国证券法》有关规定,我局对你们执行的神州高铁技术股份有限公司(以下简称公司)长期股权投资、商誉减值测试相关评估项目(卓信大华评报字〔2023〕第9016、9020、9024、9027号)进行了检查,并延伸检查了相关项目前期底稿(www.e993.com)2024年7月31日。经查,你们在评估执业中存在以下问题:...
江苏翔腾新材料股份有限公司2023年第二次临时股东大会决议公告
本次会议由公司董事会召集,公司董事长张伟先生主持,会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。出席本次会议的股东共计4人,代表股份36,340,208股,占上市公司总股份的52.9071%。其中:通过现场投票的股东及股东代表4人...
股民注意了!如果被查到,需要学习新《证券法》!最高罚款50万
两条规定实质上是分别对2014年版《证券法》第80条、第208条第一款进行了修改。上海市汇业律师事务所合伙人张燕伟向券商中国记者总结称,修改内容主要包括三方面:一是扩大了禁止出借证券账户的主体。即将“法人”扩大为“任何单位和个人”;二是完善了此类违法行为模式。即从“出借”修改为“出借或借用”;三是改变行政...
新证券法下违规出借个人证券账户,被行政处罚第一案
第195条:违反本法第五十八条的规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的罚款。两条规定实质上是分别对2014年版《证券法》第80条、第208条第一款进行了修改。主要包括三方面:一是扩大了禁止出借证券账户的主体。即将“法人”扩大为“任何单位和个人”;...
《证券法》之“监管执法”修订解读
四、全面加大非法证券交易类行为处罚力度主要条文新《证券法》第51、52、54、55、58、36、44、45、190、191、192、195、186条,原《证券法》第74、75、77、38、47、80、202、203、204、208、47条变化1.进一步完善内幕交易知情人和内幕信息规定,加大对内幕交易处罚力度。(第51、52、191条)...