突发!实控人被监视居住,曾对抗证监会调查
决定书显示,依据《证券法》的有关规定,中国证监会对朱国锭拒绝、阻碍调查行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。中国证监会认为,朱国锭的上述行为违反《证券法》第一百七十三条的规定,构成《证券法》第二百一十八条所述违法行为。根据当事人违...
新版证券法全文公布:共十四章226条,明年3月1日起施行
第二百一十条证券公司的从业人员违反本法第一百三十六条的规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,处以五十万元以下的罚款。第二百一十一条证券公司及其主要股东、实际控制人违反本法第一百三十八条的规定,未报送、提供信息和资...
中华人民共和国公司法
第一条为了规范公司的组织和行为,保护公司、股东、职工和债权人的合法权益,完善中国特色现代企业制度,弘扬企业家精神,维护社会经济秩序,促进社会主义市场经济的发展,根据宪法,制定本法。第二条本法所称公司,是指依照本法在中华人民共和国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。第三条公司是企业法人,有独立的法...
中恒电气实控人被监视居住,曾对抗证监会调查
决定书显示,依据《证券法》的有关规定,中国证监会对朱国锭拒绝、阻碍调查行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。中国证监会认为,朱国锭的上述行为违反《证券法》第一百七十三条的规定,构成《证券法》第二百一十八条所述违法行为。根据当事人违法行为...
每周资讯|商业精英和经营者们必知的新公司法十件事|公司法|公司...
第二百一十一条之规定:公司违反本法规定向股东分配利润的,股东应当将违反规定分配的利润退还公司;给公司造成损失的,股东及负有责任的董事、监事、高级管理人员应当承担赔偿责任。法律顾问解读新公司法下,明晰董高监赔偿责任,股东抽逃出资要赔偿,违法分配利润要赔钱、违法减资要赔钱、公司解散未尽清算义务要赔钱,...
两大会计监管案例曝光:审计市场“掮客”遭严惩,会计所合伙人因...
《证券法》第二百一十三条第三款规定的“直接责任”应当是基于行为责任而非身份责任,刘某某的行为并非简单地提供外部咨询意见,而是深度介入A所审计工作,不应以所谓“居间人”身份,规避行政处罚,应当被认定为其他直接责任人员,且应当承担相应的法律责任(www.e993.com)2024年7月11日。北京金融法院、北京市高级人民法院在一审和二审判决中,均...
关于核准华西证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复
一、公司章程变更以下条款(共38条)1、第二条变更为:第二条公司在四川省市场监督管理局注册登记,并取得企业法人营业执照,营业执照号91510000201811328M。2、第十三条变更为:第十三条公司的经营范围是:……经中国证监会同意,公司可以设立子公司从事私募投资基金业务;公司可以设立子公司从事《证券公司证券自营投资...
又有证券从业人员违规买卖股票被罚
根据汪某某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,上海证监局决定:一、对私下接受客户委托买卖证券事项,根据《证券法》第二百一十条规定,对汪某某责令改正,给予警告,并处以25万元罚款;二、对借他人名义持有、买卖股票事项,根据《证券法》第一百八十七条的规定,对汪某某责令依法处理非法持有的证券,并处以10万元...
上市公司的审计意见居然可以购买!是哪家会计师事务所卖审计报告...
中天华茂的上述行为违反了《证券法》第一百六十三条的规定,构成《证券法》第二百一十三条第三款所述的“证券服务机构违反本法第一百六十三条的规定,未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载”行为。邱**作为注册会计师,实际负责中天华茂的经营管理,安排、协调中天华茂以都昌峰源的名义与东方网力约定或有收费,...
大华所被罚没4132万,暂停证券业务6个月
风险评估及内控测试程序存在重大缺陷、未采取恰当审计措施应对舞弊风险、实质性程序存在重大缺陷,违反相关执业准则的规定,未能履行勤勉尽责义务,所出具的审计报告存在虚假记载,违反2005年《证券法》第一百七十三条、《证券法》第一百六十三条的规定,构成2005年《证券法》第二百二十三条、《证券法》第二百一十三条第三...