证券法》:第二百零三条违反本法规定,操纵证券市场的_英维克(SZ...
证券法》:第二百零三条违反本法规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上...
罚没超6370万元!重庆证监局公示2024年首张罚单 案涉内幕交易福日...
于勇、汪文政上述行为违反2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成2005年《证券法》第二百零二条的规定所述的内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,综合考虑各方在违法行为中所起到的作用大小,重庆证监局决定没收于勇违法所得70166.36元,并处以210499.08元罚款。
徐红亮:关于内幕交易罪之行为人主体身份的探讨
蒋嬿作为与内幕信息知情人有密切关系的人,其交易“中天能源”的行为与内幕信息的形成、发展变化基本吻合,且不能作出合理说明或者提供证据排除其利用内幕信息从事相关证券交易活动,构成《证券法》第二百零二条规定的内幕交易行为”。值得注意的是这种情形之下,不仅仅考察的是身份,还需要具备“在内幕信息敏感期内,...
中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(郑跃武)
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零二条的规定,我局决定:没收郑跃武违法所得2,379,596.03元,并处以7,138,788.09元的罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:711101018980000016...
新版证券法全文公布:共十四章226条,明年3月1日起施行
第二百零二条违反本法第一百一十八条、第一百二十条第一款、第四款的规定,擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责...
合计被罚2亿元!民生控股内幕交易案披露:董事长多名密友参与
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零二条的规定,北京证监局决定:责令红槿资本依法处理违法持有的证券,没收违法所得4483.16万元,并处以8966.31万元的罚款;同时,对直接负责的主管人员徐某晶处以30万元的罚款(www.e993.com)2024年7月31日。曾经的下属参与内幕交易被罚没662.41万元王宏是刘...
证券经纪业务新规落地“营销”“开户”须持牌经营
因此,部分境内不持牌的境外券商在境内开展的境外证券交易服务营销、开户是违规行为。《办法》第四十六条也明确规定“境外证券经营机构……直接或者通过其关联机构、合作机构,在境内开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的,按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚”。
证券行业证监会发布《证券经纪业务管理办法》点评:“营销”“开户...
因此,部分境内不持牌的境外券商在境内开展的境外证券交易服务营销、开户是违规行为。《办法》第四十六条也明确规定“境外证券经营机构……直接或者通过其关联机构、合作机构,在境内开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的,按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚”。
又一内幕交易被查!女子申辩月入5000生活困难,证监会减少罚款:罚没...
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年证券法第二百零二条的规定,证监会决定没收张某违法所得160万元,并处以321万元罚款。责编:战术恒百万用户都在看"天才少女"刷屏!00后世界冠军加入华为,20岁男友也加盟,全都来自俄罗斯!任正非:这是华为最强杀手锏突发!珠海新增7例阳性,初步判断为奥密...
飙上热搜!一父子5000万炒股被罚,秦奋:对资本市场没兴趣,随意看到...
随后,在2017年3月1日,秦嗣新安排从他人账户转入秦奋三方存管账户8000万元。同日,秦奋三方存管银行账户向“秦奋”证券账户转入5000万元买入“鑫茂科技”。经证监会查明,这笔交易无获利。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零二条的规定,我会决定:对秦嗣新、秦奋合计处...