财报透视|上半年白忙活了!红相股份三季度亏超6000万元!曾遭监管重罚

*ST红相2024年2月27日公告，因通过虚构业务等财务造假，涉信披违法违规及欺诈发行，*ST红相及时任董事长等9名高管遭厦门证监局罚款6556万元。厦门证监局称，红相股份2017年至2022年年度报告涉嫌存在虚假记载，6年累计虚增利润总额3.92亿元。2024年4月7日，厦门证监局公告，对红相股份及子公司厦门红相信息科技...

证监离职人员监管新规超预期落地!离职四年内禁止入股拟上市企业

在该文件中,证监会首次明确了证监系统离职人员的不当入股情形,并强化中介机构的核查责任和审核监督,要求中介机构穿透核查证监会系统离职人员股东,对存在利用原职务影响谋取投资机会、在禁止期内入股等不当入股情形的,必须严格清理。在《2号指引》实施三年后,根据新的监管环境所需并结合实践经验,为进一步强化对证监系统...

刀刃继续向内!证监系统离职人员监管新规力度超预期落地:所有人员...

“从2023年注册制全面落地之后,我们所有保荐的拟上市项目在穿透核查股东具体身份后,如果存在证监系统离职人员的,内部都要求尽量清理,哪怕是已过了早前规定的禁止入股期。”上述券商投行业务负责人士表示,在《离职人员监管规定》正式实施之后,短期内,也不会建议企业保留满足入股条件的证监系统离职人员。上述负责人士补...

杭州又一家知名芯片巨头被立案!

浙江证监局在现场检查中发现晶华微存在的问题包括:2022年半年报和三季报中营业收入、利润等相关会计科目的信息披露不准确;首次公开发行招股说明书中关于公司及关联方与缙云县志合电子科技有限公司的资金往来情况披露不准确;募集资金现金管理审议程序不规范,且审议后存在现金管理超出审批额度的情况;财务章未按照公司制度规定...

董事长很忙监管也很忙,昔日“大堂王”洪涛股份锁定“面值退市”?

洪涛股份的行为已引发监管方注意。6月17日凌晨，洪涛股份公告称，公司已于6月14日当天被深圳证监局发函责令改正，因上述在微信公众号发布未公开信息的行为违反了相关规定，深圳证监局对公司采取责令改正的监管措施，并要求公司立即删除上述未公开信息及提交书面整改报告。事实上，洪涛股份在6月17日凌晨才就上述公司官方...

深夜大战 监管很忙!*ST洪涛实控人一边“哭诉”濒临倾家荡产 一边...

*ST洪涛提前公开新的收购方不但没能挽救公司股价,反而因此引起了监管的注意(www.e993.com)2024年11月22日。6月14日,因信披违规,*ST洪涛当天就收到了深证证监局责令改正措施的决定。深圳证监局要求公司立即删除相关未公开信息,并自查是否涉及泄露内幕信息、操纵市场等违法违规行为。

履职满月!证监会新“掌门”吴清这个月都在忙啥

2月9日,中山证券因私募资管业务问题,被深圳证监局采取责令改正措施。2月18日,证监会龙年首张罚单落地。华安证券因存在涉及“左江科技”等研报存在制作不审慎的情形等问题,被安徽证监局采取责令改正的行政监管措施。除了对违规券商频开罚单,监管还向市场各界广纳建议,证监会工作呈现出新风向。

监管层对证券公司的“严监管”日趋常态化。新年伊始,券商各业务条...

新年伊始,券商各业务条线已忙起来,力争实现业绩“开门红”,但有的券商开年首周收到监管“罚单”。根据券商中国记者不完全统计,2024年的第一周地方证监局和交易所合计对券商或相关从业人员开出8张“罚单”。处罚集中在投行条线上。多家券商保荐的IPO项目已撤材料数月有余,但投行及保代因未勤勉尽责仍难逃处罚。

“严监管”信号持续释放下的公募基金如何健康发展

然而,硬币的另一面是,近两年公募基金领域“基金赚钱,基民不赚钱”的现象愈发凸显。天相投顾数据显示,截至2024年3月31日,共154家公募基金管理人披露了2023年年度报告,经统计本期公募基金合计亏损4347.74亿元。今年来,监管部门对公募基金的“严监管”信号持续释放。日前,多家公募基金公司被异地证监局驻场检查,引发...

盘点“家族式腐败”落马高官贪腐细节

4温州瓯海区建设局原局长刘晓千儿子不上班领空饷,为未婚儿媳揽工程“打招呼”2020年7月,浙江省纪委监委党风政风监督室在《中国纪检监察》杂志刊发文章,披露了多起浙江省查处家风不正典型案例。其中,提及了“家庭成员齐上阵,家风失守全家腐”的温州市瓯海区建设局原党组书记、局长刘晓千案。