浙江众鑫环保科技集团股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的...

1990年7月至1995年3月就职于广东省坪石矿务局任助理工程师;1995年6月至2001年10月就职于济南三株集团有限公司任区域经理;2001年10月至2009年6月就职于韶能集团广东绿洲纸模包装制品有限公司任总经理助理;2009年7月至2013年3月就职于美国Primelink公司任中国区采购主管;2013年5月至2015年9月就职于台州金晟环保制品...

浙江证监局一日连发6张经纪业务罚单,多位员工疑似代客交易,又似...

10月9日，甘肃证监局披露了一张罚单，涉及国信证券分公司从业人员。罚单显示，杨峥在国信证券甘肃分公司从业期间，存在未注册登记为证券投资顾问的情况下，向投资者提供证券投资建议，并与投资者约定分享投资收益的情形。根据上述情形，监管最终对杨峥采取出具警示函的行政监管措施。10月8日，贵州证监局公布两张罚单。...

浙江证监局责令蚂蚁基金销售公司整改

9月30日,浙江证监局在其官网上发布了对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司的整改通知。经过调查,证监局发现该公司在基金销售方面存在一些违规行为:一是在推出余额宝服务升9月30日,浙江证监局在其官网上发布了对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司的整改通知。经过调查,证监局发现该公司在基金销售方面存在一些违规行为:一是在...

义乌华鼎锦纶股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所...

2021年10月13日,公司董事丁晨轩先生、监事丁晓年先生因被证监局采取市场禁入措施分别向本公司申请辞去公司董事、监事职务。丁晨轩、丁晓年先生辞职后,不会导致公司董事会、监事会成员低于《公司法》规定的法定最低人数,不会对公司董事会、监事会正常运行造成影响。2、违规借款的消除情况2021年7月,张瑞春违规借款...

蚂蚁基金存在违规销售行为 浙江证监局责令其改正

中国网科技3月21日讯据浙江监管局网站消息,经核查,浙江监管局发现蚂蚁(杭州)基金销售有限公司“财富号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定,决定对蚂蚁(杭州)基金销售...

蚂蚁基金被浙江证监局责令改正:涉余额宝等,回应称已完成整改

IT之家9月30日消息，据中国证券监督管理委员会浙江监管局官网今日发文，浙江证监局本月13日表示经查发现蚂蚁（杭州）基金销售有限公司基金销售业务存在两项问题：一是推出余额宝服务升级未充分揭示业务规则；二是曾经参与的基金专属福利券活动不合规(www.e993.com)2024年11月19日。上述行为违反了《货币市场基金监督管理办法》《公开募集证券...

浙商证券股份有限公司关于参与互换便利业务收到中国证监会复函的...

互换便利工具从事违法违规行为。三、公司应当按月向中国证监会证券基金机构监管司和浙江证监局报送互换便利资金运用情况。参与互换便利过程中,如遇重大情况和问题,应及时向中国人民银行和中国证监会报告。特此公告。浙商证券股份有限公司董事会2024年10月19日相关...

浙江证监局对杭州诺准投资管理有限公司出具警示函

经济观察网讯据浙江监管局网站消息,8月13日,浙江监管局发布关于对杭州诺准投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查,浙江监管局发现杭州诺准投资管理有限公司存在挪用部分基金财产、部分基金的管理费直接转至个人账户、部分基金未在基金合同(合伙协议)中设置不少于二十四小时的投资冷静期等行为。浙江监管局决定对杭...

中信证券浙江分公司等多家机构及个人因违规被浙江证监局开出警示函

近日，浙江证监局连续开出4张警示函和1张责令改正决定书，对中信证券浙江分公司、杭州联域投资、杭州诺准投资等机构及两名从业人员的违规行为进行警示，并责令改正。图源：浙江证监局8月12日，浙江证监局对中信证券浙江分公司发出警示函，经查，中信证券浙江分公司部分员工在从业期间，存在屡次向客户提供开户知识...

星光农机:公司及相关人员收到浙江证监局行政监管措施决定书

9月6日,星光农机股份有限公司(星光农机,603789.SH)公告,9月6日,公司收到了中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的《关于对星光农机股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。经查,2023年,公司控股子公司巴州星光致远智慧农业科技有限公司与江苏星光农机云产业互联网有限公司发生一笔采棉服务,交易金额为500...