四川证监局政府信息公开指南

申请人申请监管信息应当填写《四川证监局政府信息公开申请表》(以下简称《申请表》,见附件),《申请表》可以在我局互联网站下载或者向我局信息公开申请受理机构领取。具体的申请方式包括:1.现场申请。申请人可以到我局信息公开申请受理机构接待场所填写、递交《申请表》,申请获取有关监管信息。2.信函申请。申请人可...

...等6家公司发布减持计划 纵横股份收四川证监局行政监管措施决定书

纵横股份：收到四川证监局行政监管措施决定书纵横股份公告，公司及任斌、刘鹏、李小燕收到四川证监局警示函，公司存在部分应收账款坏账计提不充分和部分收入跨期确认的问题。四川证监局决定对公司及任斌、刘鹏、李小燕采取出具警示函的行政监管措施。6家公司发布减持计划公告五矿新能公告，公司于近日收到深圳安晏投资...

观想科技(301213.SZ):四川证监局对公司采取责令改正措施并对相关...

智通财经APP讯,观想科技(301213.SZ)公告,公司及相关责任人员于近日收到中国证券监督管理委员会四川监管局(“四川证监局”)出具的行政监管措施决定书《关于对四川观想科技股份有限公司采取责令改正并对魏强等相关责任人出具警示函措施的决定》。经查,公司存在以下问题:内控制度执行不到位、信息披露不规范、募集资金使用...

观想科技因信息披露违规等违规行为被四川证监局责令改正

证券之星消息,10月17日观想科技公开信息显示,四川观想科技股份有限公司,董事长魏强、副总经理易明权、副总经理王礼节、副总经理易津禾因信息披露违规,未依法履行其他职责被四川证监局责令改正。详细违规行为如下:1.内控制度执行不到位。一是存在多笔采购付款支出与合同约定付款时间、比例不一致,与公司《采购管理制度实...

四川金融监管局关于新华人寿保险股份有限公司成都中心支公司大邑...

转自:国家金融监督管理总局川金监复〔2024〕347号新华人寿保险股份有限公司四川分公司:《关于申请新华人寿保险股份有限公司成都中心支公司大邑营销服务部变更营业场所的请示》(新保川字〔2024〕79号)收悉。经审核,现批复如下:一、同意新华人寿保险股份有限公司成都中心支公司大邑营销服务部将营业场所变更为:四川...

纵横股份收到四川证监局警示函

纵横股份(688070.SH)发布公告,公司于2024年10月14日收到中国证券监督管理委员会四川监管局下发的《关于对成都纵横自动化技术股份有限公司及任斌、刘鹏、李小燕采取出具警示函措施的决定》([2024]62号)(www.e993.com)2024年11月25日。经现场检查,四川证监局发现公司存在以下问题:1、部分应收账款坏账计提不充分;2、部分收入跨期确认。根据相关规定...

四川证监局对汇阳投资实施行政监管 暂停新增客户三个月

观点网讯：3月13日，四川证监局对成都汇阳投资顾问有限公司发布行政监督管理措施，责令其改正并暂停新增客户三个月。据悉，此次行动源于汇阳投资存在五大问题。首先，该公司存在误导性宣传的情况；其次，暗示收益和收益区间的情形也被发现；此外，从业人员管理不到位、部分投资建议依据不完整以及投诉处理机制不健全等问题也...

四川证监局:对北京中富金石咨询有限公司四川分公司采取责令改正...

经查,北京中富金石咨询有限公司四川分公司存在以下问题:一是存在误导性营销宣传的情形;二是合规管理、风险控制机制不健全;三是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务。四川证监局决定对北京中富金石咨询有限公司四川分公司采取责令改正的行政监督管理措施。(四川证监局网站)...

成都路桥:公司及相关人员收到四川证监局行政监管措施决定书

每经AI快讯,8月20日,成都路桥公告称,公司于近日收到四川证监局出具的《关于对成都市路桥工程股份有限公司采取责令改正措施的决定》。公司原董事长王培利先生等相关人员也收到了四川证监局出具的《关于对王培利、王超、张婉等人员出具警示函措施的决定》。这些决定书指出了公司在信息披露、财务报告披露、股东大会会议记...

四川证监局对四川大决策证券投资顾问有限公司采取责令改正行政...

四川证监局对四川大决策证券投资顾问有限公司采取责令改正行政监管措施财联社12月1日电,四川证监局对四川大决策证券投资顾问有限公司采取责令改正行政监管措施。公司存在以下问题:一是存在误导性营销宣传的情形;二是合规管理、风险控制机制不健全;三是个别高管不符合任职条件。