反洗钱法修订完成 为金融体系编织一张“反洗钱安全网”

相应地,“基于风险”则要求相关机构进行更认真的风险评估,针对自身风险制定相应的措施,可谓是“量体裁衣”,更加注重有效性。前述资深行业人士告诉《金融时报》记者,近10年来,国际反洗钱标准已经由“基于规则”过渡到“基于风险”,反洗钱工作不再是仅仅要求简单适用具体规则,而是强调监管机关和义务机构都应当了解洗钱风...

罕见!5个月5家知名会计师事务所被处以资格罚!4家暂停6个月,1家...

第二十八条的规定保持应有的职业怀疑,未按照《中国注册会计师审计准则第1211号—通过了解被审计单位及其环境识别和评估重大错报风险》第二十九条和第三十一条、《中国注册会计师审计准则第1141号—财务报表审计中与舞弊相关的责任》第二十六条和

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苏亚金诚所的上述行为,未按照《中国注册会计师审计准则第1521号—注册会计师对其他信息的责任》第十五条、第十六条、《中国注册会计师审计准则第1211号—通过了解被审计单位及其环境识别和评估重大错报风险》第九条、《中国注册会计师审计准则第1313号—分析程序》第三条的规定执行必要的审计程序。三、苏亚金诚所未保持...

金融风控的守护者!CPDA数据分析师的核心作用与实践!

CPDA数据分析师在金融风险管理中扮演着不可或缺的角色。他们通过数据驱动的方法，帮助金融机构识别、评估、监控和应对各种风险，从而保障金融机构的稳健运营。在金融市场日益复杂和动态化的今天，CPDA数据分析师的作用将变得更加重要，为金融行业的风险管理提供坚实的支持。

...Kartina Tahir Thomson:中国金融服务业正不断发展,精算师在...

KartinaTahirThomson:气候风险是一个多维度的概念,精算师在其中扮演着重要角色。首先,在物理风险方面,精算师通过构建模型来评估财产如何受到自然灾害的影响,这涉及气候因素、自然灾害的频率及其严重性,即损害的程度和影响的规模。这是精算师可以在气候风险领域发挥作用的一个关键领域。

罕见!一个月暂缓2家会计师事务所!暂停证券业务6个月!证监会对...

苏亚金诚所未根据经营数据核验财务数据的真实性、合理性,未能发现宏图高科财务数据与非财务数据存在差异,未能识别和评估宏图高科销售收入是否存在由于舞弊导致的重大错报风险,进而设计并实施有针对性的审计程序(www.e993.com)2024年11月23日。苏亚金诚所的上述行为,未按照《中国注册会计师审计准则第1521号—注册会计师对其他信息的责任》第十五条、第...

《金融业务入门:设计师视角下的贷款类型与流程》

金额较大,通常覆盖整个项目建设的资金需求,分期放款,审批流程最为复杂,需要详细的项目可行性研究报告、项目风险评估等。通常项目方向银行或多家金融机构联合申请,提交项目可行性研究报告—贷款申请—项目和风险评估—审批贷款—签订贷款合同—分阶段放款,通常根据项目进度放款。

《企业合规师》合规管理体系构成、合规风险、合规管控措施证证书

企业合规师项目致力于帮助企业管理者掌握具备企业合规相关法规、合规管理、内部控制、全面风险管理、内部审计、内部合规运营管理、合规管理体系构建、合规评价与结果运用、业务领域合规管理的综合案例分析、合规管理人才培养与文化建设等方面的专业胜任能力。企业合规师需要熟练掌握各种企业合规管理工具和技巧,并且扎根公...

新书推荐丨2024年资产评估师资格全国统一考试辅导教材

2024年资产评估师资格全国统一考试辅导教材中国资产评估协会编根据《资产评估法》和《人力资源社会保障部财政部关于修订印发〈资产评估师职业资格制度暂行规定〉和〈资产评估师职业资格考试实施办法〉的通知》(人社部规〔2017〕7号)的有关规定,中国资产评估协会负责资产评估师资格考试的组织和实施工作。

国家金融监督管理总局令

(四)指导、协助第一道防线识别、评估、监测、控制、缓释和报告操作风险,并定期开展监督;(五)每年至少向高级管理层提交一次操作风险管理报告;(六)负责操作风险资本计量;(七)开展操作风险管理培训;(八)其他相关职责。国家金融监督管理总局或其派出机构按照监管职责归属,可以豁免规模较小的银行保险机构在一级分行...