2024年证券咨询行业收并购研究报告
17、2022-12-31海南港澳资讯产业股份有限公司股权变更2022年12月31日,海南港澳资讯产业股份有限公司发生工商变更,上海双鹰投资管理有限公司退出15.3333%股权,多位自然人股东持股比例下降,新进股东上海涟畅企业咨询中心(有限合伙)持股22.4680%。18、2022-12-30北京中富金石咨询有限公司股权变更2022年12月30日,北...
海南港澳资讯杭州分公司被浙江证监局出具警示函 因其业务留痕管理...
海南港澳资讯杭州分公司被浙江证监局出具警示函因其业务留痕管理和档案管理不到位财联社4月20日电...
业务留痕管理和档案管理不到位,海南港澳资讯杭州分公司被浙江证监...
4月20日,浙江证监局公布关于对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的决定。经查,浙江证监局发现该公司存在以下行为:一是业务推广环节部分留痕记录不完整、部分客户的投顾服务记录缺失,业务留痕管理和档案管理不到位;二是部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问。上述行为违反了《证券投资顾问业务...
关于对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司采取出具警示函...
海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司:????????经查,我局发现你公司存在以下行为:一是业务推广环节部分留痕记录不完整、部分客户的投顾服务记录缺失,业务留痕管理和档案管理不到位;二是部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号修订)第七...
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海南港澳资讯产业股份有限公司内蒙华电(600863)主营发电和供热。该股近期一直处于盘升通道之中运行,较低的股价及极大的发展想象空间应能使股价走得更远,可关注。广电信息(600637)该股今年以来总体走势相对滞涨,此与众多主力的竞相入驻不无关系。但本周末该股随兄弟股广电电子逆势异动,该股后市走强概率较大,短...
业务留痕等管理不到位 港澳资讯一分公司被警示
中新经纬4月20日电据浙江证监局网站20日消息,浙江证监局日前对海南港澳资讯产业股份有限公司(下称“港澳资讯”)杭州分公司出具警示函(www.e993.com)2024年10月17日。截图来源:浙江证监局网站经查,浙江证监局发现该公司存在以下行为:一是业务推广环节部分留痕记录不完整、部分客户的投顾服务记录缺失,业务留痕管理和档案管理不到位;二是...
证券合规周报(第83期)丨证监会对泽达易盛、紫晶存储欺诈发行相关...
4月20日,浙江证监局发布《关于对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的决定》。经查,浙江证监局发现海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司存在以下行为:一是业务推广环节部分留痕记录不完整、部分客户的投顾服务记录缺失,业务留痕管理和档案管理不到位;二是部分提供投资建议人员未登记为证券投资...
券业行家独家统计 | 券商私募合规处罚榜 (2023.04.15-2023.04.23)
海南港澳资讯产业股份有限公司(1)海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司业务推广环节部分留痕记录不完整、部分客户的投顾服务记录缺失,业务留痕管理和档案管理不到位;部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问。浙江证监局对其采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。
港澳资讯:股指急跌后有反抽要求
港澳资讯:股指急跌后有反抽要求今日沪深股指承接昨日跌势小幅低开,沪指低开2.5点,深成指低开8.5点,两市共成交了1.4亿。股指随即快速翻红,但成交量同比出现萎缩。个股方面,有色金属出现反弹,而部分准G股和工程类个股也有所活跃。政策消息面上,较重要的有传闻称央行高管透露央行对加息似乎底气不足;证监会紧急...
国信证券、银河金汇暂停私募资管业务;深圳金砖五名女将同日受罚 |...
按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,2024年6月24日,江西证监局责令港澳资讯南昌分公司在起6个月内,每2个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。(202418号)李玉萱、胡志明、陈骏作为直接当事人,对上述违规行为负有责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第...