一场高中同学聚会,4人全栽了!董事长儿子聚餐泄露自家公司秘密,多...

2021年5月4日聚餐后,“袁浩杰”东方财富证券账户于5月7日开始首次交易“盛洋科技”股票,买入金额占比较高;“钟某仙”海通账户2021年9月15日开立后次日开始交易“盛洋科技”股票,期间仅交易“盛洋科技”单只股票,大部分资金来源于“袁浩杰”东方财富证券账户转出,且在10月29日大额资金转入买入。账户组交易行为与...

董事长儿子聚餐泄露自家公司秘密,多位高中同学买入股票大赚...

以上事实,有公司公告、情况说明、询问笔录、证券账户资料及交易情况、银行资金流水、违法所得计算情况等证据证明,足以认定。四人罚没金额超2050万元,另有一名司机被罚浙江证监局表示,作为内幕信息知情人,叶盛洋在内幕信息敏感期内建议单某、曹某、袁某杰买入盛洋科技股票,违反了《证券法》第五十三条第一款的规定,...

重罚内幕交易!董秘泄露消息给其兄长等控股股东高管!

董秘泄露消息给其兄长等控股股东高管!去年沙特阿美入股荣盛石化的事情,在资本市场引发诸多关注,荣盛石化股价强势上涨,而有人却提前知道内幕消息,并借此交易股票获利。最近,中国证监会一口气披露了四份行政处罚决定书,涉及时任私募总裁、荣盛能源副总经理、荣盛控股总裁办副主任、荣盛控股财务管理中心资金管理部门经理四名人...

...捂好钱袋子,防范假冒万联证券陈志宏,李书琴机构席位账户骗局

对于所谓的内幕消息,最好找专业机构进行核实,切勿轻信来源不明的“专家”或“股神”。再次,谨慎处理个人信息,不要轻易透露银行账户、股票账户等敏感信息,避免泄露给不可靠的个人或机构。最后,不要在没有充分了解的情况下,将大笔资金投入到陌生的账户或项目中,特别是对于那些承诺短期高额回报的投资更要小心。总之,...

泄露私募客户持仓、违规炒股,国泰君安一营业部总经理被罚53万

除提供信息给他人外，周靖杰的妻子李某影于2018年4月开立证券账户。该证券账户资金来源为周靖杰、李某影夫妻共同财产。周靖杰作为证券公司从业人员，多次使用“李某影”证券账户买卖股票，交易金额不少于312万元。广西证监局对周靖杰利用未公开信息暗示他人从事相关交易，以及违法买卖股票行为合计处以53万元罚款。值得一提...

泄露百亿私募基金成交信息、违规炒股,这家券商从业人员被罚53万元

2月7日,广西证监局披露了国泰君安梅湾路营业部总经理周靖杰的行政处罚(www.e993.com)2024年11月23日。周靖杰的违规行为包括利用未公开信息交易、违法买卖股票。记者注意到,周靖杰曾利用职务便利查看17个私募基金产品,且包括百亿私募基金产品的证券账户交易、持仓等未公开信息,不定期提供给高某,而高某是一家中小私募基金从业人员。

营业部老总的“奇葩泄密”:偷看百亿私募账户信息,透露给另一私募...

五是周靖杰多次使用“李某影”（其妻）证券账户买卖股票，但交易金额仅为“不少于312万元”；六是53万元处罚，既包括利用未公开信息暗示他人从事相关交易行为的50万元罚款，也包括违法炒股的3万元罚款。营业部负责人泄露百亿私募未公开信息2016年12月27日至2023年3月31日，周靖杰担任国泰君安证券梅湾路营业部总经理...

中国证券监督管理委员会天津监管局市场禁入决定书(周可彦)

我局认为:2013年10月22日至2016年8月23日期间,周可彦将其任“银华富裕基金”基金经理职务获取的未公开信息泄露给其配偶李某涓,由李某涓操作“张某兰”证券账户,该证券账户与“银华富裕基金”账户的股票交易行为存在趋同,交易资金来源为周可彦、李某涓及其亲属,二人共同完成利用未公开信息从事相关证券交易的活动。周可彦...

董事长儿子“泄密”,5人被罚

内幕信息敏感期内,徐炜控制账户组交易“盛洋科技”股票,合计买入108900股、买入金额133.32万元,内幕信息公开后全部卖出,经计算共获利113.83万元。浙江证监局决定对徐炜没收违法所得113.83万元,并处以227.65万元罚款。监管严打内幕交易等违法行为近期,证监会及各地证监局开出多张针对内幕交易的罚单,对相关当事人予以严厉...

私募证券类理财产品,常见舞弊套路及具体刑事罪名|金融法实务

私募证券基金管理人具有以上主观犯罪目的与客观犯罪行为,且情节严重的,符合《刑法》第一百八十条内幕交易、泄露内幕信息罪构成要件,应以内幕交易、泄露内幕信息罪立案追诉。(九)洗钱罪常见舞弊套路:私募证券基金管理人承接洗钱分子在二级市场上的股票。在公司上市前,洗钱分子将非法资金(来源于毒品犯罪、黑社会组织犯罪...