...及董事长王建华等多名高管收275万元罚单,因未及时披露重大事件

“熔断机制”对公司中标金额产生重大影响，国家电网中标产品金额占公司营业收入比重较高，构成公司生产经营的外部条件发生重大变化，该事项属于《证券法》第八十条第二款第六项规定的重大事件。监管局指出，鼎信通讯应依据《证券法》第八十条第一款规定及时披露上述重大事件，但公司直至2024年3月29日晚间才发布临时公告披...

华峰化学:发行股份及支付现金购买资产暨关联交易预案

三、如本次交易所披露或提供的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在形成调查结论以前,不转让在该上市公司拥有权益的股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会,由董事会代其向深圳证券交易所和证券登记结算机构申请...

中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书 沪〔2024〕35号

上海电气应依据《证券法》第八十条第一款、第二款第十二项,《信披办法》第二十二条第一款、第二款第十项、第六十二条第一款第三项的规定,在不晚于2021年5月7日披露上述重大事件,但其直至2021年5月30日才发布《关于公司重大风险的提示公告》,对电气通讯应收账款无法收回、存货无法变现等可能对公司的归母净...

京都释法 | 违规披露、不披露重要信息之一:行刑交叉下的信息披露...

该法将“信息披露”设立为独立章节,系统地完善了我国信息披露制度的相关规定;扩大应披露信息中“重大事件”的范围,确立了发行人及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的公开承诺义务;新增“应披露信息未披露”应承担赔偿责任的独立条款,对控股股东、实际控制人的追责方式由过错责任修订为过错推定责任;在行政...

马宏伟等:上市公司经营合规之上市公司日常中的信息披露合规风险

注册制改革后,上市公司信息披露作为投资人观察上市公司发展质量、择优劣汰的直接窗口,是中国证监会监管的首要重点内容。根据新《证券法》第197条规定,上市公司的信息披露行为能够涉及到行政处罚的主要有两类:一是未按照规定报送有关报告或者履行信息披露义务,二是虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中华人民共和国证券法

保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作(www.e993.com)2024年11月7日。保荐人的管理办法由国务院证券监督管理机构规定。第十一条设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院...

全面注册制下IPO企业重大违法违规问题分析

最近三年内,发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪,不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。第二,《中华人民共和国证券法》第十二条...

马宏伟等:2023证券执法热点有哪些?数据说话!

一直以来,信息披露始终是证券市场监管“重灾区”,2021年、2022年中国证监会发布的20起典型违法案例中,信息披露违法占比均近50%,且以财务造假为主,涉及金额大多达到数十亿的量级,最高者更是直逼千亿。对此,违规信披监管措施不断强化,不论是新《证券法》[2]大幅提升违规信披的罚款金额,还是《刑法修正案(十一)》...

最高检印发《关于办理财务造假犯罪案件有关问题的解答》

《解答》共4部分15条,就办理财务造假犯罪案件总体要求,欺诈发行证券罪构成要件的把握及立案追诉标准的适用,违规披露、不披露重要信息罪构成要件的把握及立案追诉标准的适用,中介组织及其人员犯罪认定等问题提出明确意见。《解答》坚持零容忍要求,坚持“严”的主基调,强调全链条追诉实施欺诈发行证券,违规披露、不披露重要...

证监会持续加码惩处信披违规!上市公司定期报告信披重点梳理

所有上市公司对外所发布的公告,都是由董秘在终端通过信息披露直通车的形式发布出去的。信息披露是信息公开,指证券发行人或者其他的信息披露的义务人,在证券发行和流通的环节中,依法将财务、经营状况以及其他影响投资者投资决策的重大信息,向社会公众公告。如果你打算投资某家上市公司的股票,期待着与他执子之手,与子...