企业行政监察与内部风险防控机制的构建

企业行政监察能够对企业的财务收支、资产管理、工程项目等重要经济活动进行监督检查,防止资产流失和浪费,确保企业资产的安全完整。对企业内部控制制度进行监督评价,能够及时发现内部控制缺陷,加强对风险的防范和控制,保护企业资产不受损失。(四)促进企业廉政建设行政监察在企业廉政建设中发挥着重要作用。对企业领导干部和...

经营投融资中,企业如何规避与控制内部财务风险?

主要是与企业的财务管理有关,企业财务管理得当,就能将引发危机的因素在事前一一化解,财务风险便会得到抑制;否则,财务风险便会不期而至。2.危害性。如果企业不能及时化解财务风险,致使危机爆发,轻者企业资信等级下降,部分或全部丧失融资能力;重者则可能导致企业破产。3.与负债经营有关。财务风险主要是因不能偿还...

深宝分析丨防范民营企业刑事法律风险,助力民营经济高质量发展

在强化民营经济发展法治保障方面,《意见》第11条明确指出要“构建民营企业源头防范和治理腐败的体制机制。出台司法解释,依法加大对民营企业工作人员职务侵占、挪用资金、受贿等腐败行为的惩处力度。健全涉案财物追缴处置机制。深化涉案企业合规改革,推动民营企业合规守法经营。”2023年7月25日,《刑法修正案(十二)草案》(...

供应链金融贸易真实性风险的防范与对策

2、要收集全面准确的信息：通过实地走访、查阅企业资料、与企业管理层交流等方式，收集企业基本情况、财务状况、经营状况、市场情况等全面准确的信息。3、深入分析企业财务状况：对企业的财务报表进行深入分析，了解企业的资产结构、负债结构、盈利能力、偿债能力等方面的情况，从而评估企业的还款能力。当然也有很多小企业没...

浅析电商企业税务风险与防范

如何防范此类税收风险（一）规范运营，尽量避免和杜绝刷单现象电商企业如果不能提供相应的“刷单”证据，对于实际的电商平台销售数据与增值税申报的差额，就需要补税并缴纳滞纳金。因此，电商企业应当及时办理税务登记，合法合规促销，避免和杜绝刷单现象。如果确实存在“刷单”销售数据，在日常经营过程中，应当注意收集...

“五位一体”大风控体系在中央企业的实践与探索

“十四五”以来,为全面提升中央企业抗风险能力,更好地防范化解重大风险,国务院国资委先后出台101号系列文件,引导中央企业将内部控制建设和监督作为抓手,将防风险摆在突出位置,促进依法合规发展,构建“强内控、防风险、促合规”三位一体内部控制体系(www.e993.com)2024年12月20日。2021年《关于进一步深化法治央企建设的意见》及2022年《中央企业合规管...

【政策解读】《保险资产风险分类办法(征求意见稿)》的解读

为加强金融监管,防范化解风险,近日,国家金融监督管理总局公布了《保险资产风险分类办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》),对保险资产风险分类的制度依据、核心定义、分类标准及具体工作内容进行了修订与完善,旨在加强保险集团(控股)公司和保险公司(以下统称“保险公司”)的全面风险管理,准确评估投资风险,真实反映资产质量...

国泰君安2023年年度董事会经营评述

国泰君安国际沉着应对市场变化,加强风险防范,优化资产质量,提升跨境协作能力,投行完成4单IPO项目和2单GDR项目,金融产品、股票承销及利息收入显著增长,业绩表现优异,综合竞争力继续保持在港中资券商前列。国际化布局取得积极进展,先后完成澳门子公司设立及新加坡子公司增资,2023年12月,英国子公司获英国金融行为监管局批准...

...金融强国研究系列①全球金融监管体系演进的主要特征及其启示

《多德—弗兰克法案》要求设立金融稳定监督委员会(FSOC)以进行国内系统性金融风险的识别与防范,并在金融体系遭到威胁时协调应对措施。FSOC认定的系统重要性金融机构须向美国联邦储备委员会(以下简称“美联储”)、联邦存款保险公司和FSOC提交“生前遗嘱”并定期更新,说明当其遭遇实质性财务困境或经营失败时的处置方案。

首创证券2023年年度董事会经营评述

的战略总基调,立足新发展阶段,坚持“稳健”与“进取”双轴驱动,坚定推进“以资产管理类业务为核心引领,以零售与财富管理类业务和投资银行类业务为两翼支撑,以投资类业务为平衡驱动”的差异化发展战略,在加强合规管理和注重风险防范的基础上,发挥业务优势,强化业务拓展,加强内部管理,完善体制机制,推动公司各项事业实现更...